中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-25 层， 21-25F., CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058 邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2024 年 3 月 广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市振邦智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规及规范性文 件的规定，广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市振邦智能科技 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派彭书清律师、严剑文律师出席 了公司2 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-014 深圳市振邦智能科技股份有限公司 1、债券申报登记地点：深圳市光明区玉塘街道根玉路与南明路交汇处华宏信通工业 园 4 栋 2、申报时间：2024 年 3 月 14 日至 2024 年 4 月 27 日，工作日上午 9:00-11:40，下 午 14:00-18:00 关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召 开的第三届董事会第九次（临时）会议和第三届监事会第九次（临时）会议以及于 2024 年 3 月 13 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权 和回购注销部分限制性股票的议案》。由于公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划 （以下简称"激励计划"）的部分激励对象因个人原因离职，已不符合激励对象条件。 公司按相关规定回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 28,250 股。 本次回购注销完成后，公司 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-013 深圳市振邦智能科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 26 日召 开第三届董事会第九次（临时）会议和第三届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关 于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司 于 2024 年 2 月 27 日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》等法律法规和规范性文件的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕知情人做了 必要登记。根据《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-011 深圳市振邦智能科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意 见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （二）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 2024 年 2 月 26 日，深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第三届董事会第九次（临时）会议和第三届监事会第九次（临时）会议，审议通过 了《关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称"激励 计划"或"本激励计划"）等相关议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等法律法规及规范性文件的相关规定，公司对激励对象的姓 名及职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核 查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 （一）对拟激励对象的公示情况 公司已于 2024 年 2 月 27 日通过公司 OA 办公系统对 2024 年限制性股票激励计划 激励对象的姓名 ...

监事会关于第三届监事会第九次（临时）会议相关事项的 核查意见 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章程》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《激励计划》"）的有关 规定，对公司第三届监事会第九次（临时）会议相关事项，发表核查意见如下： 深圳市振邦智能科技股份有限公司 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 一、关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 本次拟使用闲置资金进行现金管理，符合相关法律法规及规范性文件的要求及公司 章程的相关规定，履行了必要的审批程序， ...

中国国际金融股份有限公司 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"振邦智能"或"公司"）的持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对振邦智能使用部分闲置募集资金进行 现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市振邦智能科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3309 号）核准，公司首次向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,740 万股，每股面值为人民币 1 元，每股 发行价格为人民币 21.75 元，募集资金总额为人民币 59,595.00 万元，扣除发行 费用后的募集资金净额为人民币 56,018.62 万元。募集资金已于 202 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-010 深圳市振邦智能科技股份有限公司 1、现场会议召开时间：2024 年 3 月 13 日（星期三）下午 15:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 3 月 13 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00。通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2024 年 3 月 13 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：采取现场投票方式和网络投票相结合的方式。 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次（临 时）会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2024 年 2 月 26 日（星期一）上午 11：00 在公司会议室召开 2024 年第一次临时股东大会，现将 本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议 ...

深圳市振邦智能科技股份有限公司 | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、 | 是 | | --- | --- | --- | | | 职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象 | 是 | | | 行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存 | | | 22.1 | 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励 | 是 | | | 的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分 | | | | 布不符合上市条件 | | | 22.2 | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票 种类的来源、权益数量及占上市公司股本总额 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-006 深圳市振邦智能科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召 开第三届董事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合 授信额度的议案》。具体情况如下： 一、本次申请综合授信额度的基本情况 为满足公司日常生产经营的资金需求，公司及公司全资子公司拟向银行申请合计 不高于人民币 10 亿元的综合授信额度，授信额度的有效期自公司股东大会审议通过 之日起 12 个月内有效，在上述有效期内，授信额度可循环滚动使用。授信品类包括 但不限于公司日常生产经营的长、短期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、保理、 信用证、融资租赁等。 各银行具体综合授信额度、综合授信形式及用途及其他条款以公司及其全资子公 司与各银行最终签订的协议为准，授信额度在总额度范围内可以在不同银行间进行调 整，公司及其全资子公司皆可以使用上述的综合授信额度。 二 ...

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-005 深圳市振邦智能科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ● 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用闲置募集资金 投资的品种为安全性高、流动性好的短期保本型理财产品和部分闲置自有资金购买商 业银行产品或其他金融机构的低风险、流动性高的非保本型理财产品。 ● 公司拟使用最高额度不超过人民币 9 亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人 民币 1.2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。本次现金管理授权期限自公司股东大会 审议通过之日起 12 个月内有效，有效期内可以循环滚动使用。 ● 公司于 2024 年 2 月 26 日召开了第三届董事会第九次（临时）会议、第三届监 事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 9 亿元的闲置自有 资金和最高额度不超过人民币 1.2 亿元的闲置募集资金进行现金管 ...