青岛征和工业股份有限公司 信息披露管理制度 青岛征和工业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《青岛征和工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员和公司各部门（含子 公司）具有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指将可能对公司股票价格及其衍生品种交易 价格可能或已经产生较大影响的信息，具体范围详见本制度第十四条。 "公开披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、 《上市规则》和其他有关规定，经深圳证券交易所对拟披露的信息登记后，在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指 ...

青岛征和工业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 青岛征和工业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公开、 公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制 度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《青岛征和工业股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。董事会是公司内幕信息的管理机构。 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜；审计委员会应当 对内幕信息知情人登记管理制度实 ...

青岛征和工业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新 聘、续聘、改聘，下同）执行财务会计报告审计业务的会计师事务所的有关行为，提 高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规 范性文件及《青岛征和工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除 财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 ...

青岛征和工业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范青岛征和工业份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规以及《青岛征和工业份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资特指对外股权性质的长期投资，即公司以货 币资金出资，以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、 专有技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资设立的子公司。 本制度所称对外投资不包括以寻求短期差价为目的的证券、期货、外汇及投 资基金等衍生金融工具的投资，上述短期投资应遵守有关法律、行政法规及《公 司章程》的有关规定。 本制度对外投资内涵主要有以下两个方面： （一）以资金、实物和无形资产等发起设立以赢利为目的、经工商注册的经济 实体的投资； （二）实施联合兼并企业、购买股权和增加股权的投资。 第 ...

青岛征和工业股份有限公司 重大交易决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 交易事项决策程序，建立系统完善的重大交易事项决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，促进公司可持续发展，保障公司全体股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《青岛征 和工业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大经营事项决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范 程序化。 第二章 决策范围 1 (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（含委托贷款等）； (四) 提供担保（含对控股子公司担保等）； (五) 租入或者租出资产； (六) 委托或者受托管理资产和业务； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权或者债务重组； (九) 转让或者受让研发项目； (十) 签订许可协议； (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等） (十二 ...

青岛征和工业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 提升公司规范运作水平，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司及股东特 别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《青岛征和工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四 ...

青岛征和工业股份有限公司董事会 提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生程序，优化公司董事会以及管理层的组成结构，完善公司治理 结构，根据或参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《青岛征和工业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作 规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行研究并提出建议。 第七条 提名委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于本工作规则 规定人数的 2/3 时，公司董事会应及时增补新的委员人选。在提名委员会委员人 数未达到规定人数的 2/3 以前，提名委员会暂停行使本工作规则规定的职权。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、过半数独立董事 或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选 ...

青岛征和工业股份有限公司董事会 第一章 总 则 第一条 为适应青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）的战略和投 资发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据或参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》等法律、法规及规范性文件以及《青岛征和工业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作规则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权范围内独立 行使职权，并直接向董事会负责。战略与投资委员会是董事会的参谋机构。 第四条 战略与投资委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程 序、充分而专业化的研讨；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策 进行跟踪。 第二章 人员组成 第五条 战略与投资委员会成员由三至五名董事组成。 第六条 战略与投资委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、过 ...

青岛征和工业股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据或参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《青岛征和工业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作 规则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主 要职责包括： （一）研究董事及高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议； （二）研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、过半数独立 董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立 ...

青岛征和工业股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行 使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《青岛征和工业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际 情况，特制定本规则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所之间的指定 联络人。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应的报酬。 第四条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条 件，董事及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。董事会秘书为履行职责， 有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议 ...