南方风机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 2 第一章 总则 第二章 审计委员会的组成 第三章 审计委员会会议的召集与召开 第四章 审计委员会议事程序 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了强化公司董事会决策功能，做到事前监督、专业审计，确保董事 会对高级管理人员的有效监督，进一步完善公司的治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及公司章程 等有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会行使下列职责： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督公司内部的审计制度及其实施； （三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的协调； （四）审核公司的财务信息及其披露； （五）监督及评估公司的内部控制； （六）建立举报机制，关注和公开处理公司员工和客户、供应商、投资者以及 社会媒体对财务信息真实 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-010 南方风机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南方风机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合南方风机股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实、准确和完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故 ...

南方风机股份有限公司 关联交易决策制度 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 关联人、关联交易的确认 第三章 关联交易决策权限 第四章 关联交易的提出及初步审查 第五章 董事会审查 第六章 股东大会审议 第七章 关联交易执行 第八章 信息披露 第九章 附则 第一章 总则 第一条 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联人发 生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南方风机股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）并参照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中 小股东的合法权益。 第二章 关联人、关联交易的确认 第四条 公司的关联人包括关联 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-014 南方风机股份有限公司 关于召开二〇二三年年度股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经南方风机股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第四次会议 审议通过，公司定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 召开二〇二三年年 度股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 开始。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票（网络投票包含证券交易系统和互联网 系统两种投票方式）中的一种方式，如果同 ...

| | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 458,668,959.90 | 308,740,885.09 | 48.56% | 842,239,960.46 | | 归属于上市公司股东 | -21,042,209.10 | 24,366,017.07 | -186.36% | -687,127,752.12 | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 | -29,180,857.25 | 712,072.69 | -4,198.02% | -80,050,808.08 | | 的净利润（元） | | | | | | 经营活动产生的现金 | -50,774,642.47 | 8,292,479.50 | -712.30% | 51,618,563.08 | | 流量净额（元） | | | | | | 基本每股收益（元/股） | -0.04 | 0.05 | -180.00% | -1.43 | | 稀释每股收益（元/股） | -0.04 | ...

关于非经营性资金占用及其他关联方资 金往来情况的专项说明 司农专字[2024] 23008850035 号 目 录 关于非经营性资金占用及其他关联方资金 往来情况的专项说明………………………………………1-2 附件：南方风机股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表..…… 1-2 关于非经营性资金占用及其他 关联方资金往来情况的专项说明 司农专字[2024] 23008850035 号 南方风机股份有限公司全体股东: 我们审计了南方风机股份有限公司(以下简称"南风股份")财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注，并于 2024 年 4 月 24 日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》，南风股份管理层编制了后附的南 风股份 2023 年度非经营性资金占用 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（李萍）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《章程》 和《独立董事工作制度》等规定和要求，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽 职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 本人李萍，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 注册会计师。1986年至2001年，分别担任兰州商学院会计系教研室主任、讲师、 副教授，甘肃中实审计事务所合伙人，甘肃正昌会计师事务所副主任会计师。2001 年1月至今，任教于广东金融学院会计系，历任副教授、教授。2019年11月至2023 年9月，担任公司独立董事。本人还兼任炬申股份独立董事。 2、独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（肖兵）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《章程》和《独立董事工作 制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的义务和职责，本着客观、公正、 独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进 公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人肖兵，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。 1986年7月至1998年10月，历任佛山市化纤联合总公司技术员、调度长；佛山市 政府经济管理委员会企业管理科科员。1998年10月至今，担任佛山市中迪经贸 发展有限公司董事、总经理。2019年11月至2023年9月，担任公司独立董事。 2、独立性说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务， 与公司以 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（麦志荣）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公 司《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的 义务和职责，积极出席公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。 同时，通过发挥自身的专业优势，为公司的规范运作、审计、人才选拔等工作 提出了意见和建议。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人麦志荣，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册 会计师、注册税务师。历任广东发展银行南海分行会计员、南海市审计师事务 所部长，现任佛山市南海骏朗会计师事务所有限公司副所长。2023年9月起，担 任公司独立董事。 2、独立性说明 本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不 存在任何影响本人独立性的情 ...

南方风机股份有限公司 章 程 二○二四年四月 1 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第三节 独立董事 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 2 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第二节 监事会 第八章 党建工作 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 劳动与人事 第十一章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十三章 修改章程 第十四章 附则 3 第一章 总 则 第 1.01 条 为维护南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（ ...