南方风机股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经南方风机股份有限公司第六届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进南方风机股份有限公司(以下简称"公司")董事会规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"创业板上市规 则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任 或者解聘，为公司的高级管理人员，依据《公司章程》赋予的职权开展工作， 忠实、勤勉、谨慎履职，对董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应具备以下任职资格： （五）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通能力； （六）公司认为董事会秘书应当具备的其他条件。 （二）被中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）采取不得担任 上市公司董事、高级管理人员 ...

第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过 深圳证券交易所网站申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹 等）的个人信息（包括姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： 南方风机股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经第六届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监 ...

南方风机股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全和完善南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理，规范总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员行为，提高其工作 效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进公司生产经营管理工作的顺 利完成，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定制定本细则。 第二条 本细则所称总经理与《公司章程》所称总经理相对应。总经理负责 主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施公司董事会决议；副总经理、董事 会秘书、财务总监及其他高级管理人员协助总经理工作,。 第三条 公司实行总经理负责下的总经理办公会议制度，总经理办公会议成 员包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 总经理办公会议是指总经理在经营管理过程中，为解决重大的经营管理活动 决策事宜，召集其他高级管理人员共同研究，从而确保决策的科学性、正确 性、合理性，最大限度降低经营决策风险的经营管理会 ...

南方风机股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票及衍生品种交易价 格产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重 大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司发生或 即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告知公司 董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗 漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人员在相关 信息未公开 ...

南方风机股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （经第六届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等 相关规定及《南方风机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《南方风机股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办 法》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接 控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会 秘书组织实施，并负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 会秘书办公室 ...

南方风机股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金 制度 （经第六届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用南方风机股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指占用方通过采购、销售、提供劳务等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司合并范围内主体为占用方垫付工资、福 利、保险、广告等费用，承担成本和其他支出；有偿或无偿、直接或间接地拆 借给占用方的资金；代占用方偿还债务而支付的资金；为占用方承担担保责任 而形成的债权；其他在没 ...

南方风机股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理，加 强公司董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 非经股东会、职工代表大会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自 然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理 人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定，履行董事、高级管理人员职务。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职导 致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立 ...

南方风机股份有限公司 证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2025-021 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）原董事史旭光先生已辞去公司 第六届董事会董事一职，同时辞去董事会战略委员会、薪酬与考核委员会委员职 务，辞去上述职务后史旭光先生不再担任公司任何职务。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 12 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事辞职 的公告》。 2025 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于 补选公司第六届董事会非独立董事的议案》。为确保公司董事会的正常运作，根 据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司控股股东广东南海 控股集团有限公司提名刘加利先生为公司第六届董事会非独立董事候选人（刘加 利先生简历详见附件），任期与第六届董事会任期一致。刘加利先生的任职资格 已经公司董事会提名委员会审查通过，该事项尚需提交公司 2025 年第一次临时 股东会审议。 特此公告。 附件：刘加利先生简历 关于补选第六届董事会非独立董事的公告 刘加利先生，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历 ...

南方风机股份有限公司 2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：南方风机股份有限公司 | | | | | | | | | | 金额单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联 关系 | 上市公司核算的会 计科目 | 2025年期初占用资金 余额 | 2025年半年度占用累计 发生金额（不含利息） | 2025年半年度占用资 金的利息（如有） | 2025年半年度偿还 累计发生金额 | 2025年半年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | —— | —— | —— | - | - | - | | - - | —— | —— | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2025-020 南方风机股份有限公司 2025年半年度报告披露提示性公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 8 月 27 日，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第六 届董事会第九次会议，会议审议并通过了公司《2025 年半年度报告》及其摘要。 为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2025 年半年度报告》全文及《2025 年半年度报告摘要》将于 2025 年 8 月 28 日刊登 在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请 投资者查阅。 特此公告。 南方风机股份有限公司 董事会 二〇二五年八月二十七日 1 ...