南方风机股份有限公司 股东大会议事规则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二○二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 股东大会的一般规定 第三章 股东大会的召集 第四章 股东大会的提案与通知 第五章 股东大会的召开 第六章 股东大会决议 第七章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 东大会规则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（陆垂军）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《章 程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，严格遵循相关法律法规，忠实勤勉、 恪尽职守，认真出席董事会及各专门委员会会议，积极履行职责，独立自主决策， 切实维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。现将 2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人陆垂军，1976 年生，中国国籍，本科学历。1997 年 12 月至 2001 年 6 月，分别任职于河南信阳新通电器有限责任公司、河南银辉律师事务所。2001 年 7 月至今，任职于广东南天明律师事务所，现任合伙人、副主任。2019 年 11 月至 2023 年 9 月，担任公司独立董事。 2、独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，履 职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥111,872,083.98, representing a 120.76% increase compared to ¥50,676,189.45 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders reached ¥11,246,776.97, a significant turnaround from a loss of ¥1,117,263.54 in the previous year, marking a 1,106.64% increase[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,247,731.24, compared to a loss of ¥1,460,159.96 last year, reflecting a 664.85% improvement[4] - The company's basic and diluted earnings per share were both ¥0.0234, a substantial increase of 1,117.39% from a loss of ¥0.0023 per share in the previous year[4] - The total profit for the quarter was CNY 12,975,863.62, up from a loss of CNY 1,665,374.78 in the previous year[25] - The total comprehensive income for the quarter was CNY 10,954,624.37, compared to a loss of CNY 1,527,926.64 in the same period last year[26] Operating Costs and Expenses - The company reported a 103.09% increase in operating costs, which rose in line with the increase in operating revenue[9] - Tax expenses increased by 511.35% due to the rise in operating revenue, reflecting the company's growth[9] - The total operating costs for Q1 2024 were RMB 97,017,848.72, compared to RMB 52,096,921.20 in Q1 2023, indicating an increase of 86.2%[24] Cash Flow and Assets - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥33,479,727.03, which is a 13.94% increase in outflow compared to ¥29,383,630.73 in the previous year[4] - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of CNY 351,094,761.58, compared to a net outflow of CNY 220,450,222.51 in the same period last year[30] - Cash flow from financing activities generated a net inflow of CNY 422,381.54, a recovery from a net outflow of CNY 10,498,590.92 in the previous year[30] - Cash and cash equivalents decreased to RMB 338,563,460.81 from RMB 733,491,500.71, a decline of 53.8%[20] - The company reported a decrease in cash and cash equivalents, with a net decrease of CNY 384,152,104.72 for the quarter[30] - The cash and cash equivalents at the end of the period stood at CNY 323,065,874.18, down from CNY 389,086,831.35 at the end of the previous year[31] Shareholder Information - The company had a total of 19,531 common shareholders at the end of the reporting period[14] - The company’s major shareholder, Mr. Li Jie, reduced his holdings by 8,004,800 shares, accounting for 1.668% of the total shares, thus no longer being a major shareholder[18] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,963,197,239.77, a slight decrease of 1.03% from ¥1,983,579,928.71 at the end of the previous year[4] - The total assets as of March 31, 2024, were RMB 1,963,197,239.77, down from RMB 1,983,579,928.71 at the beginning of the year, a decrease of 1.0%[23] - The total liabilities decreased to RMB 275,250,490.27 from RMB 306,587,803.58, a reduction of 10.2%[22] Investment Income - Investment income surged by 1,816.11%, primarily driven by increased returns from financial products[9] - The company reported a financial income of RMB 2,724,413.20 in Q1 2024, down from RMB 4,933,834.47 in the previous year, a decrease of 44.7%[24] Audit Status - The company has not undergone an audit for the first quarter report[32]

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 南方风机股份有限公司 南方风机股份有限公司董事会 2024年4月24日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》的规定，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经核查独立董事陈雅兰、麦志荣、郑庆柱的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-011 南方风机股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开的第六届 董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"广东司农"）为公司2024年度的审计机构，本事项尚需提交公司2023年 度股东大会审议，现将具体内容公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在为公司提供审计服务以来，广东 司农严格遵循独立、客观、公正的执业准则，客观、公正地发表独立审计意见， 切实履行了审计机构职责，较好地完成了公司年度财务报告审计的各项工作。 为保证审计工作的连续性，公司拟续聘广东司农为公司 2024 年度审计机构， 聘任期限为一年。 二、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构 ...

南方风机股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目录 第一章 总则 第二章 职责权限 第三章 议事规则 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使 的，公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过 ...

南方风机股份有限公司 内部控制鉴证报告 司农专字[2024] 23008850023 号 目录 报告正文………………………………………………… 1-2 附件：南方风机股份有限公司董事会 2023 年度内部控制评价报告……….……...……1-5 内部控制鉴证报告 司农专字[2024] 23008850023 号 南方风机股份有限公司全体股东： 我们审核了南方风机股份有限公司（以下简称"南风股份"）2023 年 12 月 31 日与财务报表编制相关的内部控制的有效性。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南风股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为南风股份年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、企业对内部控制的责任 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求，建立健全 和有效实施内部控制，并评价其有效性是南风股份董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南风股份财务报告内部控制的有效 性独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计 和审 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-003 南方风机股份有限公司 近日，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"或"南风股份"）及公司 控股子公司南方增材科技有限公司（以下简称"南方增材"）收到了广东省科学 技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的《高新技术企业 证书》。具体情况如下： | 序号 | 公司名称 | 证书编号 | 发证日期 | | | | | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 南风股份 | GR202344005130 | 2023 12 | 年 | 月 | 28 | 日 | 原证书有效期满后 | | | | | | | | | | 进行的重新认定 | | 2 | 南方增材 | GR202344004138 | 2023 12 | 年 | 月 | 28 | 日 | 原证书有效期满后 | | | | | | | | | | 进行的重新认定 | 根据《中华人民共和国企业所得税法》以及国家对高新技术企业的相关税收 规定，公司及南方增材自本次通过高新技术企业认定的 ...

南方风机股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告 信息披露义务人李杰保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-002 | 股东姓名 | 股份性质 | 本次权益变动前 | | 本次权益变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | 比例 | 持股数量（股） | 比例 | | 李杰 | 合计持有股份 | 32,000,000 （股）（股） | 6.667% | 23,995,200 （股） | 4.999% | | | 无限售条件股份 | 32,000,000 | 6.667% | 23,995,200 | 4.999% | | | 合 计 | 32,000,000 | 6.667% | 23,995,200 | 4.999% | 2、本次权益变动不涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东 及实际控制人发生变化。 3、本次权益变动后，李杰先生不 ...

南方风机股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：南方风机股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：南风股份 股票代码：300004 信息披露义务人：李杰 住所和通讯地址：广州市越秀区东峻广场三座906 股份变动性质：股份减少，持股比例低于5% 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及 其他相关法律、法规和规范性文件编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在南方风机股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在南方风机股份有限公司拥有权益的股份。 三、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。 四、信息披露义务人李杰承诺本报告书与其相关内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 ...