南方风机股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目录 第一章 总则 第二章 职责权限 第三章 议事规则 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使 的，公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过 ...

南方风机股份有限公司 内部控制鉴证报告 司农专字[2024] 23008850023 号 目录 报告正文………………………………………………… 1-2 附件：南方风机股份有限公司董事会 2023 年度内部控制评价报告……….……...……1-5 内部控制鉴证报告 司农专字[2024] 23008850023 号 南方风机股份有限公司全体股东： 我们审核了南方风机股份有限公司（以下简称"南风股份"）2023 年 12 月 31 日与财务报表编制相关的内部控制的有效性。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南风股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为南风股份年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、企业对内部控制的责任 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求，建立健全 和有效实施内部控制，并评价其有效性是南风股份董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南风股份财务报告内部控制的有效 性独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计 和审 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-003 南方风机股份有限公司 近日，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"或"南风股份"）及公司 控股子公司南方增材科技有限公司（以下简称"南方增材"）收到了广东省科学 技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的《高新技术企业 证书》。具体情况如下： | 序号 | 公司名称 | 证书编号 | 发证日期 | | | | | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 南风股份 | GR202344005130 | 2023 12 | 年 | 月 | 28 | 日 | 原证书有效期满后 | | | | | | | | | | 进行的重新认定 | | 2 | 南方增材 | GR202344004138 | 2023 12 | 年 | 月 | 28 | 日 | 原证书有效期满后 | | | | | | | | | | 进行的重新认定 | 根据《中华人民共和国企业所得税法》以及国家对高新技术企业的相关税收 规定，公司及南方增材自本次通过高新技术企业认定的 ...

南方风机股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告 信息披露义务人李杰保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-002 | 股东姓名 | 股份性质 | 本次权益变动前 | | 本次权益变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | 比例 | 持股数量（股） | 比例 | | 李杰 | 合计持有股份 | 32,000,000 （股）（股） | 6.667% | 23,995,200 （股） | 4.999% | | | 无限售条件股份 | 32,000,000 | 6.667% | 23,995,200 | 4.999% | | | 合 计 | 32,000,000 | 6.667% | 23,995,200 | 4.999% | 2、本次权益变动不涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东 及实际控制人发生变化。 3、本次权益变动后，李杰先生不 ...

南方风机股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：南方风机股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：南风股份 股票代码：300004 信息披露义务人：李杰 住所和通讯地址：广州市越秀区东峻广场三座906 股份变动性质：股份减少，持股比例低于5% 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及 其他相关法律、法规和规范性文件编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在南方风机股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在南方风机股份有限公司拥有权益的股份。 三、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。 四、信息披露义务人李杰承诺本报告书与其相关内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2023-038 南方风机股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会议于 2023 年 12 月 19 日在公司会议室召开。本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等相关法律法规和公司《章程》 的有关规定。 本次会议由监事会主席范智俐女士主持，经与会监事认真审议，形成了以下 决议： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的议案》。 在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，同意公司使用 不超过人民币4亿元的自有资金购买包括但不限于银行、证券公司等本金保障型 的理财产品。上述交易额度，自董事会审议通过之日起在2024年内有效，在上述 期限内，额度可循环滚动使用，但在期限内任一时点的交易金额（含前述投资的 收益进行再投资的相关金额）不超过交易额度。 本议案具体内容详见公司同日公布 ...

（以下无正文） （本页无正文，为《南方风机股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》之 签名页） 南方风机股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 我们作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据中 国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及公司《章程》等相关法律法规、规章制度的 规定，对公司第六届董事会第三次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的独立意见 在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用自有资金购买 安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率并增加收益， 不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东的利益，特别 是中小股东利益的情形。该事项的审议、决策程序符合有关法律法规和《公司章 程》的规定。因此，我们同意公司 2024 年度使用自有资金进行委托理财的事项。 独立董事： 麦志荣 陈雅兰 郑庆柱 二〇二三年十二月十九日 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2023-037 南方风机股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的议案》。 为充分利用闲置资金，进一步提高公司资金使用效率，增加资金收益，在确 保公司正常生产经营资金需求和资金安全的前提下，同意公司使用不超过4亿元 的自有资金购买包括但不限于银行、证券公司等本金保障型理财产品。上述交易 额度，自董事会审议通过之日起2024年内有效，在上述期限内，额度可循环滚动 使用，但在期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金 额）不超过交易额度。 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的公告》。 公司独立董事对该议案发表了同意的意见。 特此公告。 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于 2023 年 12 月 1 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2023-039 南方风机股份有限公司 关于2024年度使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日召开第 六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响正常经营发展资金 需求的情况下，使用最高额度不超过 4 亿元的自有资金进行委托理财，期限自董 事会通过之日起 2024 年内有效。公司本次使用自有资金进行委托理财事项在董 事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、委托理财情况概述 1、委托理财的目的 为提高自有资金使用效率，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风 险的情况下，合理利用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，可以增加 资金收益，为公司及股东获取更多的回报。 2、额度及期限 公司用于委托理财的资金为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 7、信息披露 公司将在半年度报告、年 ...

南方风机股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2023-036 南方风机股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 期增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 102,812,210.17 | 70.37% | 256,769,832.81 | 35.92% | | 归属于上市公 ...