关于南方风机股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 广东君信经纶君厚律师事务所 关于南方风机股份有限公司 致：南方风机股份有限公司 广东君信经纶君厚律师事务所接受南方风机股份有限公司（下称"南风 股份"）的委托，指派云芸律师、陈晓璇律师（下称"本律师"）出席南风 股份于 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会（下称"本次股东大 会"），并根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）及南风股份《章 程》的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集 人资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见。 根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东大会的有关事项出具法律意 见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 （一）南风股份董事会于 2024 年 4 月 25 日在指定媒体上刊登了《南方 风机股份有限公司关于召开二〇二三年年度股东大会的通知》（下称"《 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（肖兵）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《章程》和《独立董事工作 制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的义务和职责，本着客观、公正、 独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进 公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人肖兵，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。 1986年7月至1998年10月，历任佛山市化纤联合总公司技术员、调度长；佛山市 政府经济管理委员会企业管理科科员。1998年10月至今，担任佛山市中迪经贸 发展有限公司董事、总经理。2019年11月至2023年9月，担任公司独立董事。 2、独立性说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务， 与公司以 ...

南方风机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 2 第一章 总则 第二章 审计委员会的组成 第三章 审计委员会会议的召集与召开 第四章 审计委员会议事程序 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了强化公司董事会决策功能，做到事前监督、专业审计，确保董事 会对高级管理人员的有效监督，进一步完善公司的治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及公司章程 等有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会行使下列职责： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督公司内部的审计制度及其实施； （三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的协调； （四）审核公司的财务信息及其披露； （五）监督及评估公司的内部控制； （六）建立举报机制，关注和公开处理公司员工和客户、供应商、投资者以及 社会媒体对财务信息真实 ...

关于非经营性资金占用及其他关联方资 金往来情况的专项说明 司农专字[2024] 23008850035 号 目 录 关于非经营性资金占用及其他关联方资金 往来情况的专项说明………………………………………1-2 附件：南方风机股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表..…… 1-2 关于非经营性资金占用及其他 关联方资金往来情况的专项说明 司农专字[2024] 23008850035 号 南方风机股份有限公司全体股东: 我们审计了南方风机股份有限公司(以下简称"南风股份")财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注，并于 2024 年 4 月 24 日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》，南风股份管理层编制了后附的南 风股份 2023 年度非经营性资金占用 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（麦志荣）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公 司《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的 义务和职责，积极出席公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。 同时，通过发挥自身的专业优势，为公司的规范运作、审计、人才选拔等工作 提出了意见和建议。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人麦志荣，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册 会计师、注册税务师。历任广东发展银行南海分行会计员、南海市审计师事务 所部长，现任佛山市南海骏朗会计师事务所有限公司副所长。2023年9月起，担 任公司独立董事。 2、独立性说明 本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不 存在任何影响本人独立性的情 ...

南方风机股份有限公司 章 程 二○二四年四月 1 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第三节 独立董事 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 2 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第二节 监事会 第八章 党建工作 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 劳动与人事 第十一章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十三章 修改章程 第十四章 附则 3 第一章 总 则 第 1.01 条 为维护南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-010 南方风机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南方风机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合南方风机股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实、准确和完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故 ...

Financial Performance - The net profit attributable to ordinary shareholders of the company for 2023 was negative, primarily due to the absence of equity transfer payments received in the previous year and increased credit impairment losses from delayed customer payments[4]. - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase capital from reserves[7]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 458,668,959.90, representing a 48.56% increase compared to CNY 308,740,885.09 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 21,042,209.10, a decline of 186.36% from a profit of CNY 24,366,017.07 in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was a negative CNY 50,774,642.47, a decrease of 712.30% compared to a positive CNY 8,292,479.50 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 1,983,579,928.71, reflecting a 3.75% increase from CNY 1,911,936,275.60 at the end of 2022[24]. - The company reported a basic earnings per share of -CNY 0.04 for 2023, down 180.00% from CNY 0.05 in 2022[24]. - The company experienced a significant increase in non-operating income from government subsidies, amounting to CNY 3,199,703.72 in 2023 compared to CNY 2,036,464.71 in 2022[29]. Market and Industry Outlook - The company's core business and competitive strengths have not undergone significant adverse changes, aligning with industry trends and maintaining growth potential[4]. - The market size of the industry in which the company operates continues to grow, indicating a positive development outlook[4]. - The company is positioned in the ventilation system equipment manufacturing industry, which is closely tied to infrastructure investment and industrial development in China[33]. - The company anticipates growth in the nuclear power sector, with projections indicating that by 2035, China's operational and under-construction nuclear power capacity will reach approximately 200 million kilowatts[34]. - The company reported a total of 55 operational nuclear power units in China by the end of 2023, with a total installed capacity of 57.03 million kilowatts[34]. - The company is focusing on expanding its market presence in the nuclear power sector, which is expected to see significant growth due to national policies supporting nuclear energy development[34]. - In 2023, China approved the construction of five nuclear power projects, totaling 10 units, indicating a positive development period for nuclear power, which will benefit the company as a supplier of nuclear power equipment[36]. - The construction industry in China achieved an added value of approximately 8.5 trillion yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 7.1%, creating a favorable market environment for specialized ventilation system manufacturers[40]. Technological Development and R&D - The company has developed heavy metal 3D printing technology, which has been applied in various industries, including nuclear power, and has obtained 30 patents, indicating significant technological advancement[45]. - The company has successfully completed the domestic first engineering application of 3D printing technology in the nuclear power field, demonstrating its capability in innovative manufacturing[45]. - The company’s R&D investments have led to the establishment of a full-performance testing center and R&D center, enhancing its product design, process innovation, and energy-efficient product development capabilities[47]. - The company aims to continue expanding its market presence and revenue through the industrialization of heavy metal 3D printing technology, addressing domestic market demands[45]. - The company holds 119 patents, indicating a strong emphasis on technological innovation and product development[48]. Operational Efficiency and Management - The company has implemented a digital transformation strategy to enhance operational efficiency and management effectiveness[51]. - The company has established long-term stable partnerships with major clients, including state-owned enterprises in the nuclear power sector[49]. - The company has successfully passed the re-certification as a national high-tech enterprise and was recognized as a "little giant" in specialized and innovative enterprises[51]. - The company maintained a zero-accident safety record throughout the reporting period, emphasizing its commitment to safety management[52]. - The company has a fully independent research, procurement, production, and sales system, with no reliance on the controlling shareholder for operations[106]. - The company has independent financial management, with dedicated financial personnel and no overlap with the controlling shareholder's enterprises[109]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, adhering to relevant laws and regulations, ensuring effective operation of the board and management[153]. - The company emphasizes investor relations management, ensuring timely and accurate information disclosure, with no undisclosed matters[154]. - The company has a supervisory board consisting of 3 members, including 1 employee representative[122]. - The company has appointed independent directors, including Chen Yalan, Zheng Qingzhu, and Mai Zhirong, each receiving 32,000 CNY in remuneration[126]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[151]. - The company is committed to sustainable development, balancing economic, environmental, and social responsibilities[152]. Employee and Talent Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 512, with 501 from the parent company and 11 from major subsidiaries[136]. - The employee composition includes 273 production personnel, 84 sales personnel, 56 technical personnel, 13 financial personnel, and 86 administrative personnel[136]. - The educational background of employees shows that there are 6 with master's degrees or above, 91 with bachelor's degrees, 104 with associate degrees, and 311 with vocational or lower education levels[136]. - The company has established a performance evaluation mechanism linking departmental performance and employee performance to compensation, enhancing employee motivation[137]. - A series of targeted training programs were implemented, including safety training and quality assurance training, to improve overall employee skills and competencies[138]. Future Plans and Strategic Direction - The company aims to maintain its leading position in the domestic ventilation and air treatment system integration market while expanding production capacity and developing new products[89]. - In 2024, the company plans to enhance quality management and lean management, focusing on sales revenue and net profit growth compared to the previous year[89]. - The company will optimize internal management by improving production, talent management, innovation design, and supply chain management[90]. - The company will focus on diversifying its market strategy to reduce dependence on a single industry and enhance its competitive edge through innovation in new materials and technologies[92]. - The company will strengthen its organizational management and talent development to support its expanding business and product development needs[91][93]. - The company plans to leverage capital market financing and pursue mergers and acquisitions to expand its scale and enhance profitability[89].

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（李萍）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《章程》 和《独立董事工作制度》等规定和要求，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽 职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 本人李萍，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 注册会计师。1986年至2001年，分别担任兰州商学院会计系教研室主任、讲师、 副教授，甘肃中实审计事务所合伙人，甘肃正昌会计师事务所副主任会计师。2001 年1月至今，任教于广东金融学院会计系，历任副教授、教授。2019年11月至2023 年9月，担任公司独立董事。本人还兼任炬申股份独立董事。 2、独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-014 南方风机股份有限公司 关于召开二〇二三年年度股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经南方风机股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第四次会议 审议通过，公司定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 召开二〇二三年年 度股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 开始。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票（网络投票包含证券交易系统和互联网 系统两种投票方式）中的一种方式，如果同 ...