深圳天源迪科信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 （一） 大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上； （二） 有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规，能够忠诚地履 1 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： 第一条 为了促进深圳天源迪科信息技术股份有限公司（下称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上公司规范运作指引》（下称"《规范运作指引》"）等相关规定及《深 圳天源迪科信息技术股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，特制定本工 作细则。 第二条 董事会秘书由公司董事、经理、副经理或财务总监担任，为公司高 级管理人员，系公司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书对公司和董事 会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享 有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 ...

第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 维护公司整体利益。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为了进一步完善深圳天源迪科信息技术股份有限公司（下称"公司"） 治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥董 事会审计委员会（下称"审计委员会"）在年报编制和披露方面的监督作用，根 据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及《深圳天源迪科信 息技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等相关制度和规定，结合公司 年报编制和披露实际情况，制定本工作规程。 第三条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向审计委员会汇报 公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总 监（财务负责人）应当向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审 计委员会应当对有关重大问题进行实地考察。 第四条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳天源迪科信息科技股份有限公司（以下简称公司）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且该控 股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人，无需 参照本规则执行。 （一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%； 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本规则执行。 其中： 全资子公司指公司持有100%股权的子公司； 控股子公司指公司持有50%以上股权的子公司； 参股公司指公司持有等于或低于50%股权的子公司。 且财务资助须用于和子公司生产经营活动相关的业务。 第三条 公司应当充分保护 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 关联交易公允决策制度 第一章 总则 第一条 深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）为保证 与各关联方之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（"《创业板上市规则》"）及其他有关法律、法规和《深 圳天源迪科信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害公司和其他股东的 利益。 董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要时可聘请独 立财务顾问或专业评估机构出具意见。与关联方有任何利害关系的董事，在董事 会就该事项进行表决时，应当回避。 第二章 关联人和关联交易 第四条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 章程 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 股东的一般规定 6 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 股东会的召集 12 | | | 第五节 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 股东会的召开 15 | | | 第七节 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事和董事会 22 | | | 第一节 董事的一般规定 22 | | | 第二节 董事会 25 | | | 第三节 独立董事 30 | | | 第四节 董事会审计委员会 32 | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 财务会计制度 35 | | | ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第五条 审计委员会成员提名由董事长或者二分之一以上独立董事推荐或者全 体董事的三分之一以上推荐产生。 第一条 为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的 有效监督，完善公司法人治理制度，根据《公司法》、《公司章程》、《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及 其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 董事会审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履 行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第六条 审计委员会成员设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员 内协商，并报请董事长批准产生。 第二章 审计委员会组成 第七条 审计委员会召集人行使以下职权： 第四条 审计委员会成员为3名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事2名，，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 1、召集和主持委员会工作会议； 2、以诚信的方式及足够的注意和谨慎处理委员会事务； 3、保证有充足的时间及精力参加 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 财务负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司(以下简称"公司")财 务负责人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监 控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国会计法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及公司《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员， 会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 第三条 财务负责人定期参加公司经营班子会议，对公司所有财务数据信息、 财务报告的真实性、合法性、完整性、公允性、及时性负责；向总经理、董事会 报告工作，接受审计委员会的监督。 第四条 财务负责人及会计机构负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和 制度的规定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第二章 任职资格和条件 第五条 公司设财务总监一名，是公司财务负责人，由总经理提名、独立董 事专门会议审核，董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。 第六条 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 分红管理制度 第一章 总则 （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 第一条 为进一步规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者 合法权益，根据中国证监会深圳监管局《关于进一步落实上市公司分红相关规定 的通知》（深证局公司字【2012】43 号）《上市公司监管指引第 3 号——上市公 司现金分红（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关规定以及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二章 公司现金分红政策 第二条 公司利润分配政策为：重视对股东的合理投资回报，分配和积累并 重的原则。公司董事会制订利润分配政策时，应当优先考虑现金分红，利润分配 政策应保持连续性和稳定性，并坚持按法定顺序分配的原则；存在未弥补亏损则 不得分配的原则，同股同权、同股同利的原则和公司持有的本公司股份不得分配 利润的原则。公司利润分配政策主要包括： （一）公司采取 ...

第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司 （下称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险， 确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（下称《民法典》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运 作指引》等有关规定以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司 对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保函的担保等。 本制度所称公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且能够 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东或实际控制人及关联方占用上市 公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起深圳天源 迪科信息技术股份有限公司(以下简称"公司")防范大股东或实际控制人及其关 联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东或实际控制人及其关联方资金占用行 为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司为大股东及关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代大股东及关联方偿还债务而支付资 金，有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及关联方承担 担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关联方使 用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公 ...