深圳天源迪科信息技术股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资 金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上 市公司规范运作》）等法律法规的相关规定以及本公司《公司章程》、《股东会 议事规则》、《董事会议事规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年， 不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据证券监督管理部门的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘、解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）全体成员过半数同意后提交董事会审议，并由股东会决定。董 事会不得在股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总经理及其 他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理及其他高级管理人员能够合 法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 （以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）等有关法律法规、证券交易所的相关规定，以 及《深圳天源迪科信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制 定本细则（以下简称"本细则"）。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，均由董事会聘任或者解聘。 第三条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工，主 持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总经理任免均应履行法定程序并依法公告。公司应与总经理及其 他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第二章 总经理 ...

第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使 用： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东或实际控制人及关联方占用上市 公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起深圳天源 迪科信息技术股份有限公司(以下简称"公司")防范大股东或实际控制人及其关 联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东或实际控制人及其关联方资金占用行 为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司为大股东及关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代大股东及关联方偿还债务而支付资 金，有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及关联方承担 担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公 司规范运作》）和《深圳天源迪科信息技术股份有限公司章程》 （下称《公司章程》） 等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （以下简称《创业板上市规则》）、 董事长应当自接到提议后十日内，召集董事会会议并主持会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理 ...

第一条 为了促进深圳天源迪科信息技术股份有限公司（下称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上公司规范运作指引》（下称"《规范运作指引》"）等相关规定及《深 圳天源迪科信息技术股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，特制定本工 作细则。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 董事会秘书由公司董事、经理、副经理或财务总监担任，为公司高 级管理人员，系公司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书对公司和董事 会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享 有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有 权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披 露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和 ...

Core Points - The document outlines the annual report work procedures of Shenzhen Tianyuan Dike Information Technology Co., Ltd, aiming to enhance governance mechanisms and internal control [1][2] - The Audit Committee is responsible for overseeing the preparation and disclosure of the annual report, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][2] - The company’s general manager must report to the Audit Committee on the operational and financial status within 40 days after the end of each fiscal year [1][2] Group 1 - The Audit Committee must evaluate the qualifications of the accounting firm and the annual audit accountant before hiring [2] - The committee is required to provide a comprehensive evaluation of the audit quality of the previous year's accountant before reappointing them [2][3] - In case of changing the audit firm, the committee must assess the quality of both the previous and new firms and submit their findings to the board [2][3] Group 2 - The timing of the annual financial report audit is to be determined through collaboration between the Audit Committee, financial officer, and the accounting firm [3] - The financial officer must submit the audit work plan and related materials to the Audit Committee before the audit begins [3][4] - The Audit Committee is responsible for reviewing the financial statements before the audit and must communicate with the auditors regarding the audit plan and risk assessments [3][4] Group 3 - The Audit Committee must meet with the auditors after the preliminary audit opinion to discuss any issues found during the audit [3][4] - The committee is tasked with ensuring that the audit report is submitted within the agreed timeframe and must document their follow-up actions [4][5] - The committee must vote on the audited financial report and submit it to the board for review, along with a summary report from the accounting firm [4][5] Group 4 - The company designates the board secretary to facilitate communication between the Audit Committee, accounting firm, and management [5] - Members of the Audit Committee are obligated to maintain confidentiality during the annual report preparation and must refrain from trading company stock during specified periods [5] - All communications and suggestions related to the annual report must be documented and signed by the involved parties [5]

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《企 业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章 程》等法律、法规、规章和规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第四条 本制度适用于公司及控股、全资子公司。 第二章 审计机构设置及职责 第五条 公司董事会下设审计委员会。审计部对审计委员会负责，向审计委 员会报告工作。 第六条 审计部规范内部审计工作程序；同时积极了解、参与公司的内部控 制建设。 第七条 审计委 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条 为了进一步完善深圳天源迪科信息技术股份有限公司（下称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易 所的有关规定以及《深圳天源迪科信息技术股份有限公司章程》 （下称"《公司章 程》"）相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应 当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司 ...

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 分红管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者 合法权益，根据中国证监会深圳监管局《关于进一步落实上市公司分红相关规定 的通知》（深证局公司字【2012】43 号）《上市公司监管指引第 3 号——上市公 司现金分红（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关规定以及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二章 公司现金分红政策 第二条 公司利润分配政策为：重视对股东的合理投资回报，分配和积累并 重的原则。公司董事会制订利润分配政策时，应当优先考虑现金分红，利润分配 政策应保持连续性和稳定性，并坚持按法定顺序分配的原则；存在未弥补亏损则 不得分配的原则，同股同权、同股同利的原则和公司持有的本公司股份不得分配 利润的原则。公司利润分配政策主要包括： （三）公司董事会综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章 ...