中能电气股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）作为公司2023年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信中联在2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信中联在资质等方 面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 1、机构基本信息、资质条件等 | 机构名称 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）前身为立信中联闽都会计 | | 历史沿革 | 师事务所有限公司，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件 | | | 批复同意，立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立立信中联 | | | 会计师事务所（特殊普通合伙）。 | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 天津自贸试验区 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中能电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘海 | 联系电话：0755-88309300 | | 保荐代表人姓名：谢涛 | 联系电话：0755-88309300 | 一、保荐工作概述 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、套 | 无 | 不适用 | | 期保值等 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于公司及下属公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司及下属公司本次预计担保总额度金额超过公司最近一期经审计净资产 的 100%，提请投资者注意风险。 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"或"公司"）于2024年4月23 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关于公司及下属公司担保额度预 计的议案》，为满足公司及下属公司生产经营及投资活动计划的资金需求，提高 公司决策效率，公司及合并报表范围内下属公司拟在2023年度股东大会审议通过 之日至2024年度股东大会审议通过之日期间向银行和其他融资机构申请融资额 度不超过17亿元人民币，上述融资可能涉及公司为下属公司、有条件的下属公司 为公司的其他下属公司或母公司提供担保等，担保额度预计不超过人民币17亿元。 具体情况公告如下： 一、担保事项概述 1、担保对象：公司合并 ...

华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等 有关规定，对中能电气拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的核查意见 根据中国证监会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号），公司于 2023 年 12 月向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）4,000, ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对上市公司及下属公司使用自有闲置资金 进行现金管理进行了核查，核查情况如下： 一、本次现金管理概述 （一）投资目的 在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，为提高资金利用率，最大限度 地发挥闲置自有资金的持续增值作用，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟 使用暂时闲置自有资金进行安全性高、流动性好的现金管理，提高闲置自有资金 的收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）投资额度 公司拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元自有闲置资金进行安全性高、流动性 好的现金管理。在上述额度内，资金可以在投资期限内进行滚动使用，且公司任 一时点进行现金管理的总额不得超过人民币 1.5 亿元。 公司将按照规定严 ...

中能电气股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第六届董 事会第十五次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置 换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募 集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金298.47万元，其 中置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金151.10万元、置换已支付发行费用的 自筹资金147.37万元。现将具体情况公告如下： | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号），公司于2023年12月向不 特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） ...

关于公司 2023 年度权益分派预案及 2024 年度中期现金分红 规划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第六届 董事会第十五次会议及第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2023 年度权益分派预案及2024年度中期现金分红规划的议案》，该议案尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、2023年度权益分派预案 经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度归属于上市 公司股东的净利润为52,203,661.99元，母公司的净利润为52,071,055.89元。根 据《公司法》和《公司章程》的有关规定，以2023年度母公司实现的净利润为基 数，按10%提取法定盈余公积金5,207,105.59元，截至2023年12月31日，2023年 度可供股东分配的利润为 ...

中能电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对 2023 年募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2022 年向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行股 票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募集资金为人民币 392,567,928.46 元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到 位情况进行了审验，并于 2022 年 1 月 15 日出具 ...

一、向特定对象发行股票募集资金的基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对中能电气拟 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 根据《中能电气股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称 "募集说明书"）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，及公司第五届董 事会第十二次会议审议通过的《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目 实际投入金额的议案》，募集资金使用计划如下： 三、前 ...

财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《企业会计准则解释第 17 号》（财会[2023]21 号），《企业会计准则解释第 17 号》要求"关于流动负债与非流动负债的划分" "关于供应商融资安排的披露""关于售后租回交易的会计处理"内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 按照上述通知要求，公司对相关会计政策进行相应变更，并按照上述文件规 定的起始日开始执行上述企业会计准则。 2、变更前采用的会计政策 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第 六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于会计 政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，现将有关事项说 明如下： 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因 本次会计政策 ...