| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事会第 十三次会议于 2024 年 4 月 23 日上午以通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面形式、电话通知、电子邮件等方式发出。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席余淑英女士召集并主持，会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及本公司《章程》等有关规 定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 《2023 年度监事会工作报告》相关内容详见中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.c ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报告 立信中联审字[2024]D-0769 号 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对 这些事项单独发表意见。 1 中能电气股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了中能电气公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联专审字[2024]D-0170 号 中能电气股份有限公司全体股东： 关于中能电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等文件的规定要求编制专项说明是中能电气公司管理层的责任，这种责任包括 提供真实、合法、完整的鉴证材料，设计、实施和维护与专项说明编制相关的内部 控制，保证专项说明的真实、准确和完整以及不存在虚假记录、误导性陈述或重大 遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中能电气公司编制的上述专项说明 发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务，该准则要求我们遵守 中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对专项说明是否不存在重 大错报获取合理保 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票及 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中能电气股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于部分募集资金投资项目内部投资结构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六届董 事会第十五次会议和第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金 投资项目内部投资结构调整的议案》，同意公司调整向特定对象发行股票募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）"一二次融合智能配电项目"的内部投资结构。 现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行股 票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,43 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中能电气"或"本公司"） 于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十三次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用不超过 1.2 亿元（含本数）向特定对象发行股票闲置的募集资金暂时 补充流动资金，使用期限为公司第六届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个月内，到期将归还至募集资金专户。现将有关情况公告如下： 一、向特定对象发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号）同意注册，公司向 12 名特定 对象发行股票 40,485,829 股，发 ...

中能电气股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，从切实维护公司利益 和全体股东权益出发，认真履行了监督职责，列席、出席董事会会议和股东大会。 针对公司财务状况、重大事项、公司董事和高级管理人员的履职情况进行了认真 监督，为促进公司规范运作，切实维护股东和员工合法权益做出了积极努力。 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了11次监事会会议，具体内容如下： | 转股年度有关股利的归属 | 2.13 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发行方式及发行对象 | 2.14 | | | | | 向原股东配售的安排 | 2.15 | | | | | 债券持有人会议相关事项 | 2.16 | | | | | 本次募集资金用途 | 2.17 | | | | | 募集资金专项存储 | 2.18 | | | | | 担保事项 | 2.19 | | | | | 评级事项 | 2.20 | | | | | 本次发行可转债方案的有效期 | 2.21 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于举办2023年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）已于 2024 年 4 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 上公布了《2023 年年度报告》。为便于广大投资者更 加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）15:00—17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办中能电气股份有限公 司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和 建议。 一、说明会召开的时间、地点 二、参加人员 在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 四、联系人及咨询办法 联系人：于春江、陈榆 ...

中能电气股份有限公司 独立董事 2024 年第一次专门会议决议 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事2024年第一次专门会 议通知于2024年4月19日以电子邮件形式发出， 会议于2024年4月23日以通讯方 式召开。本次会议应参会独立董事3 人，实际参会独立董事3人，会议的召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的规定。会议由独立董事房桃峻先生主持。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经独立董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》 独立董事对公司内控制度进行了核查，并审阅了公司《2023 年度内部控制 自我评价报告》。独立董事认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系， 并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地映了公司内部控 制制度的建设及运行情况。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于公司 2023 年度权益分派预案及 202 ...

中能电气股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 中能电气股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，中能电气股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事房桃峻先生、缪希仁先 生、冯玲女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事房桃峻先生、缪希仁先生、冯玲女士的任职经历以及其签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》中关于 独立董事独立性的相关要求。 ...