关于通源石油科技集团股份有限公司 | 北京浩天(西安)律师事务所 HYLANDS LAW FIRM XI'AN OFFICE 北京浩天(西安)律师事务所 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 致:通源石油科技集团股份有限公司 本所声明:本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发 表法律意见,并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字 及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他 信息披露资料一并公告。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之 北京浩天(西安)律师事务所 HYLANDS LAW FIRM XI'AN OFFICE 目的使用,不得用作任何其他目的。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定 及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法 定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意 见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈 ...

证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-036 通源石油科技集团股份有限公司 关于变更回购股份用途并注销的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 7 日召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于 变更回购股份用途并注销的议案》，公司拟将回购账户中 2,450,000 股用途由"用 于实施员工持股计划或股权激励"变更为"用于注销并减少注册资本"，该议案 尚需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、回购股份情况 为了维护广大投资者利益，增强投资者的投资信心，根据公司实际经营管理 情况，结合公司整体战略规划、库存股情况等因素综合考量，公司拟将回购账户 中剩余的 2,450,000 股用途由"用于实施员工持股计划或股权激励"变更为"用 于注销并相应减少注册资本"。变更后本次回购股份用途具体情 ...

证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-035 通源石油科技集团股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六次 会议于 2024 年 10 月 7 日以通讯表决方式召开。会议由公司监事会主席张园先生 主持。会议通知于 2024 年 10 月 5 日以电子邮件等方式发出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》 经审核，公司监事会认为：公司本次变更回购股份用途并注销事项符合《上 市公司股份回购规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号— ...

通源石油科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 二〇二四年十月 通源石油科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 证券代码：300164 证券简称：通源石油 一、通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》《通源石油科技集团股份有限公司章程》等有关规定制 定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票来源为公司定向增发 A 股普通股。 三、本激励计划授予的股票期权不超过 1,200.00 万份，占本激励计划草案公 告之日公司股本总额的 2.03%。其中，首次授予 1,067.00 万份，占本激励计划股 票期权授予总额的 88.92%，占本激励计划草案公告之日公司股本总额的 1.81%； 预留授予 133.00 ...

通源石油科技集团股份有限公司监事会 关于 2024 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司 章程》的有关规定，对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"） 相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内出 现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规 定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司符合实施本激 励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最 ...

第八届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次 会议于 2024 年 10 月 7 日以通讯表决方式召开，会议由公司董事长任延忠先生主 持。会议通知于 2024 年 10 月 5 日以电子邮件等方式送达全体董事。会议应到董 事 5 名，实到 5 名。会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 通源石油科技集团股份有限公司 证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-034 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》 为维护广大投资者利益，增强投资者的投资信心，根据公司实际经营管理情 况，结合公司整体战略规划、库存股情况等因素综合考量，公司拟将回购账 ...

为维护广大投资者利益，进一步提振投资者信心，公司拟将回购账户中的 2,450,000 股用途由"用于实施员工持股计划或股权激励"变更为"用于注销并减 少注册资本"。本次变更回购股份用途后，公司回购专用证券账户内的 2,450,000 股将被注销，公司总股本将由 590,908,629 股减少为 588,458,629 股，注册资本将 由人民币 590,908,629 元减少为人民币 588,458,629 元。 就上述变更事项，公司拟对《公司章程》有关条款进行相应修订。同时董事 会提请股东大会授权公司管理层及其授权人士办理后续变更登记、章程备案等相 关事宜，变更内容以相关市场监督管理部门最终核准的版本为准。 通源石油科技集团股份有限公司 章程修正案 （经公司第八届董事会第八次会议审议通过，尚需公司股东大会审议） | 修订前条款 | | 修订后条款 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | | 590,908,629 元。 | | 588,458,629 | 元。 | | 第 二 十 条 | 公 司 股 份 总 数 ...

证券代码：300164 证券简称：通源石油 通源石油科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 二〇二四年十月 通源石油科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 通源石油科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 一、通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》《通源石油科技集团股份有限公司章程》等有关规定制 定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票来源为公司定向增发 A 股普通股。 三、本激励计划授予的股票期权不超过 1,200.00 万份，占本激励计划草案公 告之日公司股本总额的 2.03%。其中，首次授予 1,067.00 万份，占本激励计划股 票期权授予总额的 88.92 ...

| | 权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收 | | | --- | --- | --- | | | 益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作 | | | | 程序、完成期限等 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 23 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于 促进公司竞争力的提升 | 是 | | | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 | | | 24 | 不少于 3 家 | 不适用 | | 25 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | | | 限售期、归属期、行权期合规性要求 | | | 26 | 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否 少于 1 年 | 不适用 | | 27 | 每期解除限售时限是否未少于 个月 12 | 不适用 | | 28 | 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 | 不适用 | | | 50% | | | 29 | 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的 ...

为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》《2024 年股票期 权激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《2024 年股票期权激励 计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 本激励计划遵循"激励约束相容"原则，在兼具激励性与挑战性的前提下， 通过对国内业务定向推出本股权激励计划设置针对性的考核目标，旨在充分调动 国内员工的积极性和创造性，确保国内业务增长，推动公司整体业务发展，更好 地回报中小投资者。 通源石油科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制 的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司、股东和员工的利益，遵循收益与 贡献对等的原则，推出 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，与激励 对象的工作绩效紧密挂钩，达到良好的激励和约束效果。 三、考核 ...