海南神农种业科技股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。年 度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东 会不定期召开，出现下列情形之一时，公司应当在两个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者公司章程所定人数 的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； 第一章 总则 第一条 为规范海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《海南 神农种业科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），参照《上市公司股 东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及其他有关的法律、法规，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适 ...

海南神农种业科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理文件，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维 护中小股东利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他 有关规定，特制定本细则。 第二条 公司股东会选举两名及以上董事时，应采取累积投票制。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时采用 的一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与应选董事人 数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工 代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关 规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董 ...

第四条 本制度所称对外担保，是指公司对子公司、子公司对公司及各子公 司相互之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押或其他形式的担保， 包括公司对控股子公司、孙公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行 承兑汇票及商业承兑汇票等。 海南神农种业科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融资 和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司资产安全和 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政 法规和规范性文件及《海南神农种业科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司合并范围内的控股子公司。 第三条 本制度所称融资，是指公司向银行或非银行金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金 ...

海南神农种业科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《海南神农种业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率； （三）保障公司资产的安全、完整； 第五条 本制度适用于公司及合并报表范围内的全资或控股子公司、孙公司 （以下简称"子公司"）。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆 ...

海南神农种业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为进一步规范海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益，提高公 司审计质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制审计报 告等行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）中国证监会规定的其他条件。 第四条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）负责选聘会计师事 务所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委员会在选聘会计师事务所时履行 以下职责： （一）按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控 制制度； （二）提议启动选聘会计师事 ...

海南神农种业科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《海南神农种业科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第七条 公司在董事会审计委员会下设立内部审计部门，对公司财务信息的 真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审 ...

海南神农种业科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度 第一条 为加强对海南神农种业科技股份有限公司（下称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号--股份变动管理》 等法规文件的规范性要求，结合《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 的公司无限售条件股份，按百分之七十五自动锁定；新增有限售条件的股份计 入次年可转让股份的计算基数。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 ...

第一章 总则 第一条 为强化海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》以及《海南神 农种业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 海南神农种业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占 1/2 以上且其中 1 名独立董事 须为会计专业人士。由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事会选举 ...

海南神农种业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《海南神农种业科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事（非独立董事）； 高级管理人员是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，召集人在委员内选举产生。 第七条 ...

海南神农种业科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应海南神农种业科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》以及《海南神农种业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期 ...