烟台正海磁性材料股份有限公司 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管理， 建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经 营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关法律、法规，结合公司生产经营和管理实 际，制定本制度。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： 1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。 烟台正海磁性材料股份有限公司 风险控制管理制度 3、确保法律法规的遵循。 4、提高公司经营的效益及效率。 5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险 或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风 险、财务风险和法律风险。 1、战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 2、经营风险：经营决策的不当，妨碍或影 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 信息披露管理制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关上市公司信息披 露的要求和《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》以及《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 规定，为规范公司信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，特制定 本管理制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关规定，对所有可能影 响投资者决策或对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的应当披露的信息或事项， 在规定的时间内以规定的披露方式和要求在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条 件的媒体公布。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当忠实诚信履行持续信息披露义务。在 公司的信息公开披露前，公司董事、高级管理人员及其他知 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 累积投票制实施细则 烟台正海磁性材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证所有股东充分行使权利，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件及《烟台正海磁 性材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会选举两个以上董事时，有表决权 的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 职工代表董事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生，不适用于本实施细则的相 关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司实施累积投票制选举产生的董事任期不应实施交错任期制。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方式和程序，保证选举 的公开、公平、公正。 第七条 公司在召开股东会的通知中提醒股东注意，除董事会已公告的董事、独立董事 候选人之外，单独或者合并持有公司 1%以上有 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理和报备制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理和报备制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效防范内幕 交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律法规和《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，并应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司审计委员会应当对内幕信息知情 人登记管理和报备制度实施情况进行监督。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信 息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘 书应在书面承诺上签字确认。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 审计委员会年报工作制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，加强审计委员会对年度财务报告 的编制、审核等过程的管理和监控作用，以充分发挥审计委员会在年报工作中的监督作用， 根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的相关规定，结合本公 司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司《章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维 护公司整体利益。 第三条 公司财务总监应在年报审计的注册会计师（以下简称"年审会计师"）进场审 计前向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料，包括公司编制的财务会 计报表。 第四条 审计委员会应当与年审会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的时 间安排，督促年审会计师事务所在约定时间内提交审计报告。 第五条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年审会计师 出具初步审计意见后审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 第九条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 烟台正海磁性材料股份有限公司 章 程 二零二五年八月 - 1 - 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 - 2 - 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 - 3 - 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合 ...

第一章 总则 第一条 为规范烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 烟台正海磁性材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长、总裁和董事会秘书及董 事会报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 公司董事、高级管理人员及因工作关系而了解公司未公开披露信息的人员， 在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关公司治理 及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 投资者关系管理制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司 法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司 章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （四）促进公司 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 重大交易决策制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、有效， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规和《烟台正海磁 性材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策中， 保障股东会、董事会、董事长、总裁各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明，保证公 司运作效率。 公司下列活动不属于前款规定的事项： （一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售 此类资产）； （二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此 类资产）； 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于投资及重 大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： - 1 - （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（ ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 内部会计控制制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 内部会计控制制度 内部会计控制-基本规范 为了维护烟台正海磁性材料股份有限公司和投资者的利益，保证股份公司财产不受损 害，促进和加强企业内部会计控制和会计监督，防止和减少错误和舞弊给企业带来的损失 和浪费，确保会计资料真实完整，会计信息准确及时，根据中华人民共和国《会计法》《企 业会计准则》和《内部会计控制规范——基本规范》等法律法规，制定本制度。 第一条 本规范适用于烟台正海磁性材料股份有限公司及其控股子公司、分公司。各下 属单位还应当根据本制度规定，结合企业的业务特点和管理要求，制定适合本企业的内部 会计控制制度的实施细则和办法，并组织贯彻落实。 第二条 各单位负责人对本单位内部会计控制的建立健全及有效实施负责。 第三条 内部会计控制应当遵循以下基本原则： （一）内部会计控制应当符合国家有关法律法规和本规范，以及本单位的实际情况。 （二）内部会计控制应当约束单位内部涉及经济、会计工作的所有人员，任何个人都 不得拥有超越内部会计控制的权力。 （三）内部会计控制应当涵盖单位内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并 应针对业务处理 ...