证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-003 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于对外投资产业投资基金进展暨完成备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资基本情况 为助力国家半导体存储产业链的快速发展，上海新阳半导体材料股份有限公 司（以下简称"公司"）以自有资金参与由长鑫芯聚股权投资（安徽）有限公司 持有90%股权的子公司安徽启航鑫睿私募基金管理有限公司发起设立的产业投资 基金。该产业基金名称为合肥启航恒鑫投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简 称"启航恒鑫基金"），募集规模人民币10.625亿元。公司认缴人民币10,000 万元作为有限合伙人。具体内容详见公司于2024年01月12日发布在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于公司拟对外投资产业投资基金的公告》。 二、进展情况 近日，公司收到基金管理人通知，启航恒鑫基金已在中国证券投资基金业协 会完成备案手续并取得私募投资基金备案证明，备案信息如下： 基金名称：合肥启航恒鑫投资基金合伙企业（有限合伙） 管理人名称：安徽启航鑫睿私 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-001 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司拟对外投资产业投资基金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资基本情况 为助力国家半导体存储产业链的快速发展，上海新阳半导体材料股份有限 公司（以下简称"公司"）拟以自有资金参与由长鑫芯聚股权投资（安徽）有 限公司持有90%股权的子公司安徽启航鑫睿私募基金管理有限公司（以下简称 "启航鑫睿"）发起设立的产业投资基金。该拟设产业基金名称为合肥启航恒 鑫投资基金合伙企业（有限合伙）（以工商登记为准，以下简称"启航恒鑫基 金"或"基金"或"合伙企业"），募集规模人民币10.625亿元。公司认缴人 民币10,000万元作为有限合伙人。截至本公告日，公司尚未实缴出资。 公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不参与认购基金份额。 本次投资事项不存在同业竞争，不构成关联交易，也不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号—— ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海新阳 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 65667075 | 联系电话：021- | | | | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 联系电话：021- 65667075 | | | | | | 现场检查人员姓名：徐士锋、徐宏丽 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日至 2023 年 12 月 29 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | | （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告 | | | | | | 等； | | | | | | （3）对公司主要负 ...

天风证券股份有限公司 | 培训时间 | 2023 年 12 月 29 日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上海新阳办公楼 3 楼会议室 | | 培训主题 | 上市公司信息披露和规范运作 | | 培训讲师 | 徐士锋、徐宏丽 | | 参训对象 | 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他相 关人员 | 一、培训主要内容 （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公 司 2023 年度持续督导现场培训情况报告》之签章页 ) 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告 保荐代表人: 徐土锋 为了进一步提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，天风证券股份有限公 司（以下简称"天风证券"）对上海新阳进行了相关培训。现将培训情况报告如 下： 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-068 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司使用闲置募集资金进行银行结构性存款，现将相关事宜公告如下： | 签约银 | 产品 | 产品 | 金额 | 收益 | 起算日 | 到期日 | | 预期年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-067 二、 公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况 截至本公告日，公司前十二个月暂无进行现金管理尚未到期的闲置募集资金。 三、 备查文件 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2023 年 9 月 7 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-066 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于对外投资产业投资基金进展暨完成备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资基本情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）以自有资金参与湖 北国芯产业投资管理有限责任公司（简称"湖北国芯"）作为基金管理人（专业 投资机构）受托管理的产业基金，基金名称为长存产业投资基金（武汉）合伙企 业（有限合伙）（简称"长存产业基金"），长存产业基金初始募集规模人民币 20.43亿元。公司认缴人民币10,000万元作为有限合伙人。具体内容详见公司于 2023年8月8日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司拟对外 投资产业投资基金的公告》。 二、进展情况 特此公告。 近日，公司收到基金管理人通知，长存产业基金已在中国证券投资基金业协 会完成备案手续并取得私募投资基金备案证明，备案信息如下： 基金名称：长存产业投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙） 管理人名称：湖北国芯产业投资管理有限责任公司 托管人名 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥318,754,516.93, a decrease of 2.75% compared to the same period last year[7] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 reached ¥27,028,519.01, an increase of 569.66% year-on-year[7] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥18,288,262.79, down 55.57% compared to the previous year[7] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0873, reflecting a significant increase of 571.27% year-on-year[7] - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥870,506,701.52, a decrease of 0.86% from ¥877,259,723.99 in Q3 2022[34] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥343,057,176.05, compared to a loss of ¥674,516,734.97 in the same period last year[38] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.3678, significantly higher than ¥0.0447 in Q3 2022[38] - The net profit attributable to shareholders for the same period was RMB 113.83 million, a significant increase of 716.15% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 71.24 million, showing a decline compared to the previous year[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥5,774,654,983.92, representing a 2.75% increase from the end of the previous year[7] - Total assets increased to ¥5,774,654,983.92, up from ¥5,620,352,673.68 year-over-year[34] - Total liabilities decreased to ¥1,327,587,739.38 from ¥1,465,561,666.03 in the previous year[34] - Long-term borrowings rose to ¥333,693,386.77, compared to ¥204,415,031.00 in the same period last year[34] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥43,160,623.75, an increase of 147.50% compared to the same period last year[7] - The net cash flow from operating activities was 43,160,623.75 CNY, a significant improvement from the previous period's negative cash flow of -90,857,143.32 CNY[44] - The total cash inflow from investment activities was 386,952,984.97 CNY, compared to 280,629,189.63 CNY in the previous period, showing a growth of approximately 37.8%[44] - The company reported a net cash outflow from financing activities of -224,921,200.45 CNY, compared to -50,602,380.06 CNY in the previous period[44] - The total operating cash outflow was 765,255,967.17 CNY, down from 829,430,303.59 CNY in the previous period, indicating improved cash management[44] Expenses and Investments - The company experienced a 37.15% increase in selling expenses, totaling ¥38,490,009.11, primarily due to higher personnel costs and market development expenses[16] - Research and development expenses amounted to 104,699,762.12 CNY, which is an increase of 29% compared to 81,182,859.03 CNY in the previous period[44] - The company has increased its investment in R&D projects, particularly in photoresists, leading to higher management expenses due to an expanded workforce and ongoing equity incentives[26] Business Segments - The company achieved operating revenue of RMB 871 million from January to September, remaining stable compared to the same period last year, with semiconductor business revenue of RMB 545 million, a year-on-year increase of 10.46%[23] - The company's coating business revenue decreased by 15.21% year-on-year to RMB 325 million, with a 26% decline in the third quarter due to a sluggish construction market and falling raw material prices[23] - The company reported a decrease in both revenue and gross margin for its coating business, which has been significantly impacted by market conditions[23] Shareholder Information - The top ten shareholders hold a total of 42,814 shares, with the largest shareholder, Wang Fuxiang, holding 14.37% of the shares[19] - Shanghai Xinhui Asset Management Co., Ltd. holds 11.18% of the shares and has pledged 3,130,000 shares[19] Future Plans - The company plans to invest RMB 100 million as a limited partner in the Changcun Industrial Investment Fund, which has an initial fundraising scale of RMB 2.043 billion, to support the localization of the semiconductor industry[26] - The company has plans for market expansion and new product development, although specific details were not disclosed in the report[36]

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议 （3） 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （4） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员； （5） 无法确保在任职期间内投入足够的时间和精力于公司事务，切实履 行高级管理人员应履行的各项职责。 3、本次聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需的职责和条件，胜任岗 位要求，有利于公司发展，我们一致同意上述人员的选聘。 相关事项的独立意见 上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 23 日召开第五届董事会第十六次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议 资料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》的有关规定， 现就公司有关事项发表以下独立意见： 一、关于聘任高级管理人员的独立意见 1、本次公司聘任高级管理人员符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-065 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于变更公司董事会秘书及内部审计负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会秘书及内部审计负责人辞职的情况 二、董事会秘书及内部审计负责人聘任的情况 根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司于 2023 年 10 月 23 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘 书的议案》《关于聘任公司内部审计负责人的议案》。 经公司董事长提名，公司第五届董事会提名委员会资格审核，公司董事会同 意聘任杨靖女士担任公司董事会秘书（简历详见附件）；公司董事会同意聘任汤 烨文先生为公司内部审计负责人，任期自第五届董事会第十六次会议审议通过之 日起至第五届董事会届满之日止。杨靖女士已取得上海证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书，具备履行董事会秘书职责所需的专业知识、工作经验及管理能力， 其任职资格符合《公司法》《公司章程》等的有关规定。公司独立董事对聘任杨 靖女士为公司董事会秘书事项发表了明确同意的独立意见，聘任董 ...