天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关部门规章和规范性文件的要求，天风证券股份有限公司（简称"天 风证券"或"保荐机构"）作为上海新阳半导体材料股份有限公司（简称"上海 新阳"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票并上市的保荐机构，就《上海新 阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"评价 报告"）出具核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构认真查阅了上海新阳出具的《上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》，通过查阅公司内控相关制度、相关信息披露文件、 股东大会、董事会、监事会等会议记录及有关文件、独立董事发表的独立意见等， 从上海新阳内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内 部控制完整性、合理性和有效性进行了核查。 二、内部控制评价情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 股东大会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 股东大会议事规则 （尚需 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定，制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和公司章 程的规定； (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 - 1 - 上海新阳半导体材料股份有 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-013 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资 金进行现金管理的议案》。现将有关事项公告如下： 为提高公司资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正 常生产经营的前提下，使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，包括购 买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、 定期存款等方式，以上资金额度在自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可 以滚动使用，并授权公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策权，并签署相 关合同文件。 1、投资目的 为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前 提下，合理利用闲置的募集资金购买短期（投资期限不超过一年）、低风险保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款，可以增加 ...

专项鉴证报告 众会字（2024）第 02301 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）编制的 《上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是上海新阳公司管理层的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 四、鉴证结论 我们认为，上海新阳公司专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了上海 ...

关于上海新阳半导体材料股份有限公司 拟对外投资暨关联交易的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳拟对外投资暨关联 交易进行了审慎核查，核查情况如下： 一、交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）为 实现我国半导体领域关键工艺材料产业链早日贯通并规模化量产，助力公司光 刻胶产品业务的纵深发展，公司拟以增资方式投资浙江新盈电子材料有限公司 （以下简称"浙江新盈"）。公司本次增资金额为 500 万元。该次增资完成后， 公司直接持有浙江新盈 12.5%的股份。 天风证券股份有限公司 浙江新盈法定代表人、实际控制人方书农先生系公司董事，因此该交易构 成关联交易。 上述事项已经公司第五届董事会第十七次会议以 8 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 章 程 二〇二四年三月修订 | 第一章 | 总 则 - | 2 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 3 - | | 第三章 | 股份 - | 3 - | | 第一节 | 股份发行 - | 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 6 - | | 第一节 | 股东 - | 6 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 7 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 9 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 10 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 12 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 14 - | | 第五章 | 董事会 - | 19 - | | 第一节 | 董事 - | 19 - | | 第二节 | 董事会 - | 21 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - | 26 - | | 第七章 | 监事会 - | 28 - | | 第一节 | 监事 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-006 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 七次会议于 2024 年 3 月 13 日 9:30 以现场会议方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席 了本次会议。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所 作决议合法有效。 会议以投票表决方式做出如下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。 具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。 本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告的议案》。 表决结果：9 票赞成；0 ...

1 上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 02300 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海新阳半导体材料股份有限公司 （以下简称"上海新阳公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表和 公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 13日出具了众会字（2024）第 02299 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格式，上海新阳公 司编制了后附的截至 2023 年 12 月 31日止上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-017 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司拟对外投资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）为 实现我国半导体领域关键工艺材料产业链早日贯通并规模化量产，助力公司光刻 胶产品业务的纵深发展，公司拟以增资方式投资浙江新盈电子材料有限公司（以 下简称"浙江新盈"）。公司本次增资金额为500万元。该次增资完成后，公司直 接持有浙江新盈12.5%的股份。 注册地址：浙江省湖州市南浔区菱湖镇吉兆路 578 号（自主申报） 经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材 料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机 械零件、零部件销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭 营业执照依法自主开展经营活动）。 截至 2023 年 12 月 31 日，浙江新盈未经审计主要财务指标：资产总额 0 元， 净资产 0 元，营业收入 0 元，净利润 0 元 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-004 公司董事会对方书农先生任职副董事长期间为公司发展所做的贡献表示衷 心感谢！ 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2024 年 2 月 21 日 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于副董事长辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 20 日收到公司董事、副董事长方书农先生的辞职申请。方书农先生自 2015 年 11 月至今担任公司董事，曾任公司总经理，现任公司第五届董事会董事、副 董事长，任期至公司第五届董事会届满之日。因个人原因，方书农先生申请辞去 公司副董事长职务。根据《公司法》和《公司章程》的规定，方书农先生的辞职 申请自送达董事会之日起生效。方书农先生辞去副董事长职务后，除在公司担任 第五届董事会董事外，不担任其他任何职务，不会影响公司正常经营。 截至目前，方书农先生直接持有本公司 0.22%的股份。方书农先生辞去副董 事长职务后仍任公司董事，其股份的变动仍遵循《深圳证券 ...