证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-026 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 七次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第一季度报告的程序符 合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及新成长（一 期）股权激励计划的相关规定，本次作废新成长（一 ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 was CNY 297,418,597.54, an increase of 14.01% compared to CNY 260,864,353.08 in the same period last year[12] - Net profit attributable to shareholders decreased by 42.53% to CNY 32,410,398.77 from CNY 56,396,751.69 year-on-year[12] - The company reported a total profit of RMB 39.44 million for the period, with a net profit of RMB 32.71 million after tax[32] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was RMB 31.0681 million, up 30.17% year-on-year[24] - The company’s total equity attributable to shareholders decreased by 9.48% to CNY 3,791,494,568.85 from CNY 4,188,533,225.02 at the end of the previous year[12] - Basic and diluted earnings per share were both 0.1046 CNY, down from 0.1821 CNY in the previous period[57] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative CNY 15,822,300.96, a decline of 168.33% compared to negative CNY 5,896,658.28 in the previous year[12] - Cash inflow from operating activities totaled 278,326,998.01 CNY, slightly up from 275,288,057.26 CNY in the previous period[57] - Net cash outflow from operating activities was -15,822,300.96 CNY, compared to -5,896,658.28 CNY in the previous period[57] - The company’s cash flow from investing activities was negative CNY 31,673,191.44, an increase of 53.21% compared to negative CNY 20,673,208.14 in the previous year[17] - Cash received from investment activities amounted to 33,505,286.35 CNY, an increase from 12,556,929.04 CNY in the previous period[57] - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to RMB 843,115,839.02, a decrease from RMB 869,875,329.81 at the beginning of the period, reflecting a decline of approximately 3.3%[41] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 8.87% to CNY 5,092,809,403.52 from CNY 5,588,589,806.19 at the end of the previous year[12] - Total liabilities decreased to RMB 1,261,861,311.90 from RMB 1,360,963,878.47, indicating a reduction of approximately 7.2%[42] - The company’s total current liabilities decreased to RMB 659,595,429.64 from RMB 747,853,033.94, reflecting a decrease of approximately 11.8%[42] - The company’s long-term investments in equity decreased to RMB 5,728,173.95 from RMB 9,068,273.19, a decline of about 36.8%[41] - The company’s total liabilities decreased by 54.53% for non-current liabilities due within one year, reflecting repayment of long-term loans[18] Research and Development - Research and development expenses increased by 51.24% to CNY 46,113,719.49, reflecting the company's commitment to enhancing R&D investment[14] - The company plans to invest RMB 1 billion in a new industry investment fund to support the semiconductor storage industry[24] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 41,541[33] - The largest shareholder, Wang Fuxiang, holds 14.37% of the shares, totaling 45,032,070 shares[33] - Shanghai Xinhui Asset Management Co., Ltd. holds 12.01% of the shares, totaling 37,637,876 shares, with 6,260,000 shares pledged[33] Other Information - The company has completed the registration of the Qihang Hengxin Fund with the Asset Management Association of China, indicating progress in external investment initiatives[38] - The stock appreciation rights incentive plan will grant 257,800 rights at an exercise price of RMB 17.34 per share, representing 0.08% of the total share capital[26] - The company has initiated a stock appreciation rights incentive plan, reflecting ongoing efforts to enhance employee engagement and retention[39] - The company plans to raise up to ¥31,212,000 through a share repurchase plan at a price of ¥17.34 per share, targeting core technical/business personnel in the semiconductor sector[50] - The first quarter report was not audited[62]

第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司的资金管理，建立防范大股东及其他关联方占用公司及 其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 8 号－－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司大股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企 业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另 一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-028 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》 和《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将有关事项说明如下： 一、 新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划已履行的审批程序 （一）新成长（一期）股权激励计划（以下简称"《新成长（一期）》"） 1、2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激 励计划实施考核管理办法>的 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 2022 年 4 月 25 日，公司召开了第五届监事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股 权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海新阳半导体材料股 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（一期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期） 股权激励计 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的 限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（二期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期） 股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的部分已授予但尚未归属的限制性 股票作废（以下简称"本次作废"）相关事宜，本所律师根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-025 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席了本 次会议。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决 议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经公司审计室和董事会审计委员会审核，公司 2024 年第一季度实现营业收 入 2.97 亿元，同比增长 14.01%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 3,106.81 万元，同比增长 30.17%。其中，半导体业务实现营业收入 2.06 亿元，同比增长 30.07%，实现扣除非经 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划（草案）的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 芯征途（三期）持股计划（以下简称"本次持股计划"或"本持股计划"）的相 关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次持股计 ...

一、本次持股计划持股情况、锁定期和考核情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-024 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于芯征途（二期）持股计划第一个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第 十次会议审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期） 持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。上述议案已经公司 2023 年度 第一次临时股东大会审议通过，同意公司实施芯征途（二期）持股计划（以下简 称"芯征途（二期）"、"《芯征途（二期）持股计划》"或"本次持股计划"），并授 权董事会全权办理与本次持股计划相关的事宜。 2023 年 4 月 10 日，公司回购专用证券账户中所持有的 300,000 股公司股票 已以非交易过户的方式全部过户至"上海新阳半导体材料股份有限公司－芯征途 （二期）持股计划"专用证券账户。详见公司披露于 2023 年 2 月 15 日、2023 年 4 月 10 日在证监会指定的创业 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-023 上海新阳半导体材料股份有限公司 监事会关于公司2024年股票增值权激励计划 激励对象名单的公示情况说明及审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司对激励对象名单的公示情况说明 1、激励对象名单的公示情况 公司于 2024 年 3 月 18 日起在公司 OA 平台对本次拟激励对象的姓名和职 务进行了公示，公示时间为 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 27 日，公示期 10 天。 在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可通过电话或邮 件形式向公司监事会反映。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。 2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司或公司子公司 签订的劳动合同或聘用合同、在公司或公司子公司担任的职务等。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，会议 ...