中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 开山集团股份有限公司： （以下无正文） 1 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司 2023 年 持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 中信证券股份有限公司 年 月 日 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为对贵公 司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。经过持续督 导现场检查工作，中信证券认为：2023 年，贵公司在公司治理、内控制度、三会 运作、信息披露、独立性、关联交易、募集资金使用、经营状况等重要方面总体 运行良好，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关要求。 基于 2023 年度现场检查，中信证券提请贵公司关注以下事 ...

中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" | | | 被保荐公司简称：开山股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 或"保荐人"） | | | | | | 保荐代表人姓名：唐青 | | | 联系电话：0571-85783745 | | | 保荐代表人姓名：何康 | | | 联系电话：0571-85783745 | | | 现场检查人员姓名：唐青、何康、郑修文、卢炜玮 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日至 年 月 4 10 2024 4 11 | | 年 29 | 日（唐青）、2024 年 月 日至 4 28 | | | 修文、卢炜玮） | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | | 不适用 | 是 否 | | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | | 是，根据开山股份《2023 年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制自我评价报告》《2023 年内 | | | 部控制的鉴证报告》，发行人有效 | | | 执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | 5.现场检查情况 | ...

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 公司《2024 年第一季度报告》详见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 开山集团股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"开山股份"或"公司"）第五届董事会 第二十六次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开，本次应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。公司第五届董事会第二十六次会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了 以下议案： 1、审议通过《关于<2024年第一季度报告>的议案》 经审议，董事会一致认为公司《2024 年第一季度报告》符合法律、行政法 规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确，完整，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号： ...

第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次会议 于2024年4月25日上午在公司二楼会议室以现场和通讯方式召开。会议通知于 2024年4月9日以电子邮件及电话方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际 参加会议监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经 与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 一、审议通过了《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《204年第一季度报告》的程序 符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整的反映了公司在2024年第一季度的实际运营状况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-024 开山集团股份有限公司 表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。 特此公告。 开山集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十五日 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of ¥1,033,957,883.60, representing a year-on-year increase of 10.29%[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥81,819,898.49, up 7.23% compared to the same period last year[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥76,726,888.65, reflecting a growth of 13.15% year-on-year[4] - Net profit for the first quarter reached ¥81,472,219.68, compared to ¥77,391,187.95 in the same period last year, representing an increase of about 4.0%[36] - The operating profit for the quarter was ¥96,901,229.91, up from ¥90,643,051.65, reflecting an increase of around 6.5%[36] - The total profit for the quarter was ¥96,921,635.31, compared to ¥90,761,486.99, indicating a growth of approximately 6.5%[36] - Total comprehensive income amounted to CNY 82,811,851.11, a decrease of 38,317,063.70 compared to the previous period[53] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.0823, compared to CNY 0.0768 in the previous period[53] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥26,516,135.90, a significant decrease of 121.11% compared to the previous year[4] - The company's cash flow from operating activities showed a positive trend, contributing to overall financial stability[38] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 1,283,959,809.33, an increase from CNY 1,093,479,299.67 in the previous period[55] - Cash outflow from operating activities increased to CNY 1,310,475,945.23 from CNY 967,882,351.96 in the previous period[55] - Cash flow from investing activities was negative at CNY -69,959,250.34, compared to CNY -261,225,859.67 in the previous period[55] - Cash inflow from financing activities was CNY 1,558,970,000.00, up from CNY 1,278,000,000.00 in the previous period[55] - Cash outflow from financing activities increased to CNY 1,345,355,304.70 from CNY 1,004,987,333.18 in the previous period[55] - The net increase in cash and cash equivalents was CNY 122,140,033.10, compared to CNY 124,988,961.81 in the previous period[55] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 549,324,665.46, down from CNY 565,458,610.57 in the previous period[55] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥14,508,243,463.23, an increase of 1.89% from the end of the previous year[4] - The company's total liabilities increased to ¥3,848,311,442.59, compared to ¥3,579,998,559.31, marking a growth of approximately 7.5%[32] - The total liabilities of the company stood at ¥8,215,743,497.74, compared to ¥8,028,229,480.15 in the previous year, reflecting a growth of 2.3%[50] - Shareholders' equity attributable to the company was ¥6,271,459,607.22, up 1.28% from the previous year[4] - The total equity attributable to shareholders reached ¥6,271,459,607.22, an increase from ¥6,192,098,116.58 year-over-year, representing a growth of 1.3%[50] - The company's non-current liabilities decreased to ¥1,872,102,376.05 from ¥1,945,262,468.43, showing a decline of 3.8%[50] Operational Highlights - The company reported a significant increase in credit impairment losses, which rose by 118.97% to -¥19,663,224.61[7] - Prepayments increased by 44.19% to ¥96,519,410.04 due to higher advance payments[7] - Research and development expenses decreased to ¥20,903,971.73 from ¥25,533,155.14, a reduction of approximately 18.5%[36] - Total operating costs amounted to ¥926,018,846.03, up 9.1% from ¥848,879,898.33 in the prior year[50] - Operating costs specifically rose to ¥704,821,142.19, compared to ¥637,982,596.03 in the same period last year, indicating a 10.5% increase[50] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,256, indicating a stable shareholder base[43] - The largest shareholder, Kaishan Holdings Group Co., Ltd., holds 56.98% of the shares, with a significant portion pledged[43] Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies, although specific strategies were not detailed in the provided content[50] - The first phase of the employee stock ownership plan was mentioned, indicating a focus on aligning employee interests with company performance[44]

开山集团股份有限公司 独立董事述职报告 （申江） 各位股东及股东代表： 本人作为开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事、董事会 战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会召集人，2023 年度任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独 立董事专门会议工作制度》等规章制度的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责， 发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人在2023年度内履职情况及参会情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人申江，1960年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。曾 任天津商学院制冷技术研究所测试中心主任、总工程师，前苏联列宁格勒制冷工 学院访问学者，天津商学院制冷与空调工程系副主任，天津商学院（现为天津商 业大学）工学院院长，天津商业大学机械工程学院院长。现任天津商业大学机械 工程学院制冷系教师，主要工作内容为教学、科研以及社会服务 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件………………………………………………………………第 9—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3891 号 开山集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开山集团股份有限公司（以下简称开山股份公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开山股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开山股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 开山股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-018 开山集团股份有限公司 关于公司董事会换届并选举第六届董事会非独立董事的公告 2024年4月24日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届并选举第六届董事会非独立董事的议案》，公司控股股东开山 控股集团股份有限公司（以下简称"开山控股"）提名顾宏宇先生、曹克坚先生、 TANG,YAN先生、Bruce P.Biederman先生为公司第六届董事会非独立董事候选人 （上述候选人简历见本公告附件）。 董事候选人中兼任公司高级管理人员的人数总计未超过公司章程规定董事 总数的二分之一。公司股东大会将采用累积投票制方式选举产生4名非独立董事。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将届满， 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。 附 ...

开山集团股份有限公司 独立董事述职报告 （方怀宇） 各位股东及股东代表： 本人作为开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事、董事会 战略委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会提名委员会召集人，2023年度 任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立 董事专门会议工作制度》等规章制度的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，发 挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人在2023年度内履职情况及参会情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人方怀宇，1967年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。 2003年2月至今任浙江浙经律师事务所律师。2021年5月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人任职期间内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，本人 ...