开山集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、报告期内监事会工作情况 2023年，监事会按照《公司法》《公司章程》等法律法规的要求，认真履行 职责，列席了公司的董事会会议和股东大会，并针对公司的重大事项及时召开监 事会会议；对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法 合规性进行了监督，积极维护公司及股东的合法权益。 二、报告期内监事会召开6次会议 1、公司于2023年3月10日召开了第五届监事会第十四次会议，审议并通过了 《关于公司与开山银轮日常关联交易预计的议案》； 2、公司于 2023 年 4 月 20 日召开了第五届监事会第十五次会议，审议并通 过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022 年度财务决算报告> 的议案》《关于<2022 年度审计报告>的议案》《关于<2022 年度报告>及其摘要 的议案》《关于 2022 年度利润分配预案的议案》《关于<2022 年度内部控制自 我评价报告>的议案》《关于<2022 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报 告>的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于续聘 2023 年度财务审计机构的 议案》《关于 2023 ...

中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 1 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部会计控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为开山 集团股份有限公司（以下简称"开山股份"、"公司"）2020 年向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对开山股份 2023 年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、公司基本情况 开山集团股份有限公司（以下简称开山股份或公司）系由原浙江开山通用机 械有限公司采用整体变更方式设立的股份 ...

开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开了第五 届董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》，本议案尚需提交公司2023年度股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-014 开山集团股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 为满足公司及子公司的业务发展和日常经营需要，公司拟统筹安排对外担保 事项，为公司全资及控股子公司向银行等金融机构申请综合授信（用信品种包括 但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、 保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经营需要（包 被 担 保 人 名 称 ： KS Orka Renewables Pte Ltd 及 其 子 公 司 、 LMF Unternehmensbeteiligungs GmbH 及其子公司、Open Mou ...

开山集团股份有限公司 独立董事述职报告 （林猛） 各位股东及股东代表： 本人作为开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事、董事会 审计委员会召集人、董事会薪酬与考核委员会委员，在2023年度任职期间严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工 作制度》等规章制度的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，发挥独立董事的作 用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023年度内履职情况及参会情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人林猛，1983年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级会计师， 注册会计师。目前任杭州新白鹿餐饮管理有限公司财务总监。2022年1月至今任 公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人任职期间内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，本人任职资 ...

开山集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第五届 董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于会 计政策变更的议案》，本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，相关会计 政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因 2023年10月25日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的 通知》（财会【2023】21号）（以下简称"准则解释第17号"），规定了"关于 流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和"关于售后 租回交易的会计处理" 等内容。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-010 2、变更后采取的会计政策 本次变更后，准则解释第17号所涉事项公司将按照2023年10月25日颁布的 《企业会计准则解释第17号》执行，其他未涉及部分会计政策维持不变。 （四）变更审议程序 公司于2024年4月24日召开的第五届董事会第二十五次会议 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-020 为确保监事会的正常运行，在第六届监事会监事就任前，公司第五届监事会 监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、 勤勉地履行监事义务和职责。 开山集团股份有限公司 关于公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将届满， 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举。 2024年4月24日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案》，公司第五届监事会 同意提名方燕明、赵晓伟为公司第六届监事会非职工代表监事候选人（上述候选 监事简历详见本公告附件）。 上述候选监事经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1 名职工代 ...

开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开了第五 届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于 续聘公司2024年度财务审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）担任公司2024年度审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-011 开山集团股份有限公司 关于续聘 2024 年度财务审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | | 号 | | | | | | 首席合伙人 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-009 开山集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月24日召开的第五届 董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于2023年度 利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关 情况公告如下： 一、公司2023年度利润分配预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度母公司实现净利润 158,153,437.75元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2023年度 母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积15,815,343.78元，加上母公司上年 度剩余未分配利润1,673,675,878.29元，母公司年末累计可供股东分配利润为 1,716,650,470.46元。截至2023年12月31日，母公司资本公积余额 2,442,398,655.61元。 根据证监会、深交所有关规定，为回报投资者，公司拟以现有股本 9 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-004 2、审议通过《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》 开山集团股份有限公司（以下简称"开山股份"或"公司"）第五届董事会 第二十五次会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯方式召开，本次应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。公司第五届董事会第二十五次会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了 以下议案： 1、审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 董事会依照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规的规定，忠实 履行《公司章程》赋予的各项职责，对 2023 年度董事会履行职责的情况以及相 关工作内容进行了总结，编制了《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董事向 董事会递交了 2023 年度述职报告，并将在公司 2023 年度股东大会上述职。 具体内容详见巨潮资讯网同日披露的《2023 年度董事会工作报告》。 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3890 号 开山集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开山集团股份有限公司（以下简称开山股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 开山股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括 ...