三丰智能装备集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为了加强三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资 保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》以及《三丰智能装备集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有 关规定，制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资 产、递延资产以及其他资产等构成的 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于本公司及公司董事、高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关规定、《公司章程》和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事和 高级管理人员。 第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司通过深 交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户离任 职时间等）： 上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第一条 为加强对三丰 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善三丰智能装备集团股份有限公司（以下称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规及《三丰智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监等《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，收入水平与公司规模和业绩相挂钩，同时兼顾市场薪酬水 平； 第四条 公司独立董事专门会议负责审议董事、高级管理人员的考核标准， 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬向 董事会提出建议。 （二）责、权、利统一原则，薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则，薪酬与公司持 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）等有关法律法规、 规范性文件及《三丰智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、控股子公司、公司有重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照法律、法规、部门规章以及深圳证券交易所相 关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并应当对内幕信息知情人信息 的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整，报送及时。董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规以及股份公司规范化的要求，为加强三丰智能装备集团股份有 限公司（简称"公司"）内部审计监督，制定本制度。 第二条 内部审计是公司内部独立、客观的审计活动，它通过系统化、规范 化的方法，评价、改进公司和下属单位等组织机构、人员及其经营管理行为在 风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果，帮助公司实现其目标。 第三条 内部审计是公司实施内部经济监督，以加强内部管理和监督，遵守 国家财经法规，依法检查会计账目及相关资产及企业经营状况，监督财务收支 真实性、合法性、效益性的审计活动。 第四条 内部审计目标包括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的 合理性和资源利用的效率性，保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生， 保证内部管理报告和外部财务报告的及时、准确、完整，确保公司各项规章制 度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进而保证经营的效果和效率。 第二章 审计机构和人员 第五条 审计部负责组织实施 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当熟悉履职相关的法律法规，具备与岗位要求相 适应的职业操守，具备相应的专业胜任能力与从业经验。有下列情形之一的人士 不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）及其 他有关法律、法规规定和《三丰智能装备集团股份有限公司章程》（以下称"公 司章程"）而制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 公司设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。 （四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月内受到 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规、规范 性文件及《三丰智能装备集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及 实际控制人以及与年报信息披露工作有关的部门及其他人员。 第四条 实行责任追究制度。应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权力对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与重大差错 责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 3、违反《公司章程》、《公司信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 4、未按照年报信息披露 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）和其他法律、法规以及《三丰智 能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）子公司的管理控制，维护公司和投资者合法权益,确保子公司规范、高效、 有序的运作。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《三丰智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指本公司依法设立的,具有独立法人资格的 有限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方式 形成的持股 50%以上（不含 50%）或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，并负 ...