内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一条 为保证新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业 内部控制评价指引》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度 内部控制评价报告的一般规定》的有关规定和财政部对该指引的解读，结合公司 行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。 第二条 本规定适用于股份公司及各控股子公司内部控制缺陷认定。 第三条 责任部门：审计部。 第四条 内部控制缺陷的分类 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷。设 计缺陷是公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适当，即使 正常运行也难以实现控制目标。运行缺陷是指设计有效（合理且适当）的内部控 制由于运行不当（包括由不恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或 频率不当、没有得到一贯有效运行等）而形成的内部控制缺陷。 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、 重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷，是 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 陈继东 作为 新疆天山畜牧生物工程 股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司董事会 提名为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称该 公司）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六 届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规 定。 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘宗柳 作为 新疆天山畜牧生物工程 股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司董事会 提名为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称该 公司）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六 届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规 ...

☑ 是 □ 否 上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会 现就提 名 李开辉先生为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限 公司第 六 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形 的密切关系。 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________ ...

证券代码：300313 证券简称：*ST天山 公告编号：2025-046 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 关于控股股东豁免公司部分债务及剩余借款展期 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 于 2025 年 9 月 19 日召开了第五届董事会 2025 年第三次临时会议，审议通过了 《关于控股股东豁免公司部分债务及剩余借款展期暨关联交易的议案》。现将具 体情况公告如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易事项 2025 年 8 月 19 日，厦门舍德供应链管理有限公司（以下简称"厦门舍德"） 通过拍卖取得湖州中植融云投资有限公司（以下简称"湖州中植"）对公司享有 的债权，债权为 7,649 万元本金及相应利息；同月 29 日完成《处置成交协议》 的签署，湖州中植将其对公司的该笔债权及债权项下担保权利等其他权益一并转 让至厦门舍德。 为缓解公司债务压力，支持上市公司业务发展，公司控股股东厦门舍德与公 司签署《债务豁免协议》。厦门舍德将豁免其对公司享有的上述债权中的部分债 ...

证券代码：300313 证券简称：*ST天山 公告编号：2025-051 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任 期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于 2025 年 9 月 19 日召 开第五届董事会 2025 年第三次临时会议，审议通过了《关于董事会换届选举及 提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举及提名第 六届董事会独立董事候选人的议案》。本次换届选举事项尚需提交股东会审议， 并采取累积投票制进行表决。现将具体情况公告如下： 一、第六届董事会组成 公司第六届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。 二、董事会换届选举情况 经公司第五届董事会提名委员会审查并审议通过，公司董事会同意提名陈明 艺先生、杨昀女士、郭云川 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 李开辉 作为 新疆天山畜牧生物工程 股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司董事会 提名为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称该 公司）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六 届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规 ...

证券代码：300313 证券简称：*ST天山 公告编号：2025-048 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》及 制定、修订公司部分治理制度的公告 等相关法律法规的规定，结合公司实际情况和经营发展需要，公司对《公司章程》 相关条款进行了修订。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"天山生物"） 于 2025 年 9 月 19 日召开了第五届董事会 2025 年第三次临时会议，审议通过了 《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》《关于制定、修订公司部 分治理制度的议案》，董事会同意公司根据有关法律法规及规范性文件的最新修 订和更新情况对《公司章程》进行修订，同时制定、修订公司部分治理制度，其 中《公司章程》及相关治理制度中部分制度尚需股东会审议通过。现将具体情况 公告如下： 一、变更注册资本情况 公司于 2025 年 9 月 19 日召开了第五届董事会 2025 年第三次临时会议，审 议通过了《关于注销公司回购专用证券账户股份的议案》，为切实维护公司及全 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 提名人 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会 现就提 名 陈继东先生为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 一、被提名人已经通 ...

承诺书 本人 陈继东、李开辉 尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司 新疆天山 畜牧生物工程股份有限公司 公告本人的上述承诺。 承诺人：陈继东、李开辉 2025 年 9 月 19 日 ...