独 立 董 事 专 门 会 议 工 作 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上 市公司规范运作指引》）等法律法规、规范性文件和《新疆天山畜牧生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，特制定《新 疆天山畜牧生物工程股份有限公司独立董事专门会议工作制度》（以下简称"本 《制度》"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他不存在可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 ...

第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《新疆天山畜牧生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规等的规定，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、管理等 方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得深圳证券交易所颁发的董事 会秘书资格证书。 董事会秘书应当由公司董事、总裁、联席总裁、副总裁或财务负责人担任， 因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意。 第四条 有以下情形 ...

利润分配管理制度 第一章 总则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 利润分配管 理 制 度 第一条 为了完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积 极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规、部门规章、规范性文件以及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取； （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取 法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损； （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金； 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事项， 制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善 董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制 ...

投 资 者 关 系 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 为加强新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）与现有投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公 司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公司诚信 自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）及《新疆天山畜牧 生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第一章 投资者关系管理的目的与原则 第一条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，加强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，按照根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》、《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》以及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 等相关法律法规及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以 上的股东、会计机构负责人、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他 人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章 制度，未勤勉尽责或者不履行职 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 战 略 委 员 会 议 事 规 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，至少一名委员为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行 职责，也不指定其他委 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 总裁工 作 细 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 第五条 总裁在控股股东单位不得担任除董事外的其他行政职务。总裁在本 公司领薪。 第六条 总裁及总裁机构其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性；为了明确总裁的职责，保障 其高效、协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公 司生产经营、管理的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》和《新疆天山 畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本细则。 第二条 公司总裁、联席总裁、副总裁及其他高级管理人员除应按公司章程 的规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 总裁机构 第三条 公司总裁由董事会提名委员会提名，董事会聘任或解聘；总裁机构 其他成员由总裁提名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总裁、联席总裁、 副总裁及总裁机构其他成员，但兼任其他高级管理职务的董事总数不得超过公司 董事会成员的二分之一。 第四条 公司设总裁 ...

薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 公司高级管理人员，包括董事会聘任的总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书及 由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 1 / 5 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，过半数委员为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内 部 审 计 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了维护新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，公 司建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控 制基本规范》等有关法律法规、规范性文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、法 规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司、子公司、分公司以及具有重大影响的参股公司 的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种监督评价活动。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 、高 级 管 理 人 员 离 职 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情 形之一的，不得担任公司董事或者高级管理人员： 董事、高级管理人员离职管理制度 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判 ...