关于楚天科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复 众环专字(2023)1100357号 关于楚天科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 的回复 众环专字(2023)1100357 号 深圳证券交易所： 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）作为楚天科 技股份有限公司（以下简称"楚天科技"、"公司"或"发行人"）2020-2022 年度财务报 表的审计机构，分别出具了众环审字（2021）1100042 号、众环审字（2022）1110075 号、 众环审字（2023）1100090 号无保留意见审计报告。 2023 年 7 月 19 日，深圳证券交易所出具了《关于楚天科技股份有限公司申请向不特定 对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称"问询函"），我们以对楚天科技相关 财务报表执行的审计工作为依据，对问询函中需要本所回复的相关问题履行了核查程序，现 将核查情况说明如下： 问题 1： 发行人最近一期末商誉账面价值为 8.73 亿元、无形资产中客户关系和品牌的账面价值 为 4.20 亿元，前述科目合计占净资产比例约 30% ...

湖南启元律师事务所 关于 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 网站：www.qiyuan.com 致：楚天科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受楚天科技股份有限公司（以下 简称"楚天科技"、"发行人"或"公司"）的委托，担任发行人申请向不特定对 象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。 本所已根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具了《湖 南启元律师事务所关于楚天科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的 律师工作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）《湖南启元律师事务所关于楚 天科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》（以下简 ...

Share Structure and Ownership - The company reported a total of 62,734,081 shares, with 58,120,691 shares as circulating shares at the end of the previous year, representing a 25% annual lock-up for executives[1]. - The company reported a total of 24,903 common shareholders at the end of the reporting period[33]. - The largest shareholder, Changsha Chutian Investment Group Co., Ltd., holds 37.95% of the shares, totaling 224,049,214 shares[33]. Company Establishments and R&D - The company established Chutian Paiter Biotechnology (Changsha) Co., Ltd. in August 2023, focusing on the R&D, production, and sales of peptide synthesis and cleavage equipment[2]. - In September 2023, the company founded Chutian Boyuan Intelligent Technology (Changsha) Co., Ltd., specializing in the R&D, production, and sales of integrated equipment for traditional Chinese medicine solid preparations[2]. - The company increased R&D investment, developing a full range of customized hollow fiber ultrafiltration membranes and microfiltration membranes, and initiated a logistics system transformation[3]. - The company has established a complete pharmaceutical industry chain from design, engineering, equipment, to services[2]. - The company is enhancing its service capabilities in the Chinese market through the launch of the Tecpharm Cotech laboratory by the Romaco Group[3]. Financial Performance - Total operating revenue for the third quarter reached ¥5,133,806,943.65, an increase of 14.3% compared to ¥4,494,642,860.58 in the same period last year[17]. - Total operating costs amounted to ¥4,828,131,175.97, up 21.2% from ¥3,983,153,803.26 year-on-year[17]. - Gross profit margin decreased to approximately 6.0% from 11.4% in the previous year, indicating increased cost pressures[17]. - Research and development expenses were ¥380,370,957.13, slightly up from ¥374,506,069.36, reflecting continued investment in innovation[17]. - The company reported a net profit increase, with retained earnings reaching ¥2,039,414,995.00, compared to ¥1,809,642,064.99 in the previous year[16]. - The net profit for the third quarter was approximately ¥286.81 million, a decrease of 39.1% compared to ¥471.80 million in the same period last year[20]. - The total profit amounted to ¥289.21 million, down 43.5% from ¥511.90 million year-over-year[20]. - Operating profit decreased to ¥309.70 million, a decline of 42.0% from ¥533.15 million in the previous year[20]. - The company reported a total comprehensive income of ¥311.50 million, compared to ¥435.07 million in the same quarter last year, reflecting a decrease of 28.4%[23]. - Basic earnings per share were ¥0.4966, down from ¥0.7840 in the previous year, representing a decline of 36.7%[23]. Cash Flow and Financial Stability - As of the latest report, cash and cash equivalents amounted to RMB 735,854,235.64, a decrease from RMB 1,105,463,594.74 in the previous period[9]. - Cash inflow from operating activities was ¥4.96 billion, an increase from ¥4.82 billion year-over-year, indicating a growth of 2.8%[24]. - The net cash flow from operating activities was -$181.34 million, an improvement from -$465.49 million in the previous period, indicating a 61% reduction in cash outflow[27]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period stood at $401.70 million, down from $484.90 million in the previous period, representing a decrease of 17%[27]. - The company recorded interest expenses of ¥21.65 million, which is significantly higher than the previous year's ¥11.49 million, marking an increase of 88.5%[20]. - The company received government subsidies totaling ¥25,102,033.78 year-to-date, contributing positively to its financial performance[48]. Investment Activities - The company plans to raise up to RMB 1 billion through the issuance of convertible bonds, with the proposal approved by the board in March 2023[8]. - Cash inflow from investment activities totaled $104.58 million, significantly down from $2.24 billion in the previous period, reflecting a decrease of approximately 95%[27]. - The cash outflow from investment activities was $573.11 million, a decrease from $2.54 billion in the previous period, indicating a reduction of approximately 77%[27]. - The company received $122.24 million from investment during the reporting period, compared to $14.20 million previously, marking a significant increase[27]. - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was -$7.96 million, contrasting with a positive impact of $5.17 million in the previous period[27]. Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[19].

证券代码：300358 证券简称：楚天科技 公告编号：2023-080 号 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长唐岳先生召集并主持，会议通知于 2023 年 10 月 20 日通 过电子邮件的形式送达至各位董事，董事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列 明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、本次董事会于 2023 年 10 月 26 日召开，会议采取通讯方式进行了表决。 3、本次会议应出席董事人数 11 人，实际出席董事人数 11 人。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《楚天科技股份 有限公司章程》等有关法律法规规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 楚天科技股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过了《关于公司 2023 年三季度报告的议案》 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 相关事项详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《楚天科技：2023 年三季度报告》等公告 ...

独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项 楚天科技股份有限公司 的独立意见 我们作为楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司的《公司章程》、《独立董事 工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，作为公司的独立董事，本着认真、 负责的态度，对公司第五届董事会第十八次会议相关事项进行了认真审议并发表 了如下独立意见： 张早平： 张南宁： 张少球： 2023 年 10 月 26 日 （此页无正文，为楚天科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十八次会 议相关事项的独立意见之签字页） 独立董事签名： 王善平： 危 平： 一、关于控股子公司向银行申请综合授信及公司提供担保的独立意见 楚天净邦工程技术（长沙）有限公司（以下简称"楚天净邦"）因正常生产 经营需要申请银行授信，楚天净邦作为公司的控股子公司，公司为其提供担保， 有助于解决子公司的业务发展需求，符合公司整体利益。子公司财务风险可控、 信誉及经营状况良好，公司在本次担保期内有能力对其经营管理风险进行控制， 本次担保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。 本事项审批符合 ...

证券代码:300358 证券简称:楚天科技 公告编号：2023-085号 楚天科技股份有限公司 关于参加 2023 年湖南辖区上市公司投资者网上集体 接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，楚天科技股份有限公司(以下简称“公 司”)将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联 合举办的“推动上市公司规范运作，保护中小投资者——2023 年湖南辖区上市 公司投资者网上集体接待日”活动，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 (https://rs.p5w.net)，或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP， 参与本次互动交流，活动时间为 2023年11月 2日(星期四)14:00-17:00。 届时公司高管将在线就公司治理、发展战略、经营状况等投资者关心的问题， 与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 ...

楚天科技股份有限公司（以下简称"楚天科技""公司"）控股子公司楚天 净邦工程技术（长沙）有限公司（以下简称"楚天净邦"），因生产经营需要,需 申请银行授信 5000 万元，用于开具保函、信用证、补充流动资金贷款等。同时， 楚天科技在上述额度范围内提供担保，担保额不超过 5000 万，担保期一年。该 事项自董事会通过且协议签署之日起计算十二个月内有效，并授权董事长全权代 表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件。 本次综合授信及担保事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。 二、被担保人的基本情况 许可项目：建设工程施工；建筑劳务分包（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以批准文件或许可证件为准）一 般项目：工程管理服务；工业工程设计服务；社会经济咨询服务；图文设计制作； 专业保洁、清洗、消毒服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术 转让、技术推广；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；消防器材销售；家具销售； 1、名称：楚天净邦工程技术（长沙）有限公司 2、住所：宁乡市经开区谐园路（玉屏山产业园）D5 栋 202 号 3、成立日期：2023 年 6 月 21 日 ...

楚天科技股份有限公司 证券代码：300358 证券简称：楚天科技 公告编号：2023-081 号 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会由监事会主席刘桂林先生召集并主持，会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料， 同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2023 年 10 月 26 日召开，会议采取通讯方式进行了投票表决。 3、本次会议应出席监事人数 3 人，实际出席监事人数 3 人。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规规 定和《楚天科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年三季度报告的议案》 监事会认为：公司 2023 年三季度报告的编制和审核符合法律、法规的规定，报 告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 表决情况为：3 票同意，0 ...

证券代码:300358 证券简称:楚天科技 公告编号：2023-086 号 楚天科技股份有限公司 关于控股股东及实际控制人未来六个月内不减持公司 股份的公告 楚天科技控股股东长沙楚天投资集团有限公司、实际控制人唐岳承诺：自本 承诺函签署之日起 6 个月内不减持其所持有的公司股份；在上述承诺期间内，承 诺主体因公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等事项取得的 新增股份亦遵守上述承诺。 三、承诺期限 公司控股股东长沙楚天投资集团有限公司、实际控制人唐岳保证信息披露的内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天科技股份有限公司（以下简称"公司""楚天科技"）近日收到公司控 股股东长沙楚天投资集团有限公司（以下简称"楚天投资"）、实际控制人唐岳 的《关于未来六个月内不减持公司股份的承诺函》。现将有关情况公告如下： 一、承诺主体及持股情况 截至本公告披露之日，楚天投资持有公司股份 224,049,214 股，占公司总股 本的 37.95%；唐岳先生直接持有公司股份 3,619,200 股，占公司总股本的 0.61% 二、承诺函具体内容 基于对楚天科技股份有限公司未来发展前景的信心及公 ...

证券代码：300358 证券简称：楚天科技 公告编号：2023-079 号 楚天科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 1 日召开第五届 董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司注册资本变更及修改<公司章程>的议 案》，并于 2023 年 9 月 18 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了上 述议案。因发行股份购买资产及限制性股票归属，公司总股本由 575,052,984 股增 加至 590,302,374 股。同时，为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结 构，对《公司章程》中关于独立董事制度相关条款进行了修订。 二、备查文件 1、楚天科技股份有限公司《营业执照》正本、副本。 特此公告。 楚天科技股份有限公司董事会 现公司已完成相关工商变更登记，于近日取得了长沙市市场监督管理局换发 的《营业执照》，变更登记后的公司基本情况如下： 一、基本登记信息 许可项目：电气安装服务；特种设备安装改造修理；特种设备设计；建设工程 施工 ...