2023 环境、社会 及公司治理报告 苏州中来光伏新材股份有限公司 CONTENTS 01 03 07 07 10 12 目录 17 20 22 24 27 30 32 33 49 50 53 54 37 39 42 45 56 57 62 关于本报告 走进中来 01 治理为基 行稳致远 践行 ESG 管理 完善企业治理 创新引领发展 铸就卓越品质 守护客户价值 践行责任采购 03 以人为本 乐从中来 保障员工权益 助力员工成长 守护员工健康 关注社区公益 强化风险管控 恪守商业道德 02 创新驱动 价值共享 关于本报告 04 逐光而行 绿动未来 环境管理 资源使用 排放管理 守护生态 未来展望 GRI Standards 内容索引 读者反馈 专题：把握清洁能源机遇 助力全球低碳转型 应对气候变化，专注清洁能源 推进自主研发，领跑关键技术 拥抱全球机遇，加速出海步伐 报告简介 《中来股份 2023 年度环境、社会及公司治理报告》（以下简称"本报告"）为苏州中来光伏新材股份有限公 司发布的第三份年度环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）报告，旨在以透明公开的方式披露中来股份 及其附属公司在 ESG 方面的管 ...

国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 关 于 苏州中来光伏新材股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授 予部分第二个归属期归属条件未成就及部 分限制性股票作废事项 的 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于苏州中来光伏新材股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分 第二个归属期归属条件未成就及部分限制性股票作 废事项的法律意见书 致：苏州中来光伏新材股份有限公司 国浩律师（杭州）事务 ...

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2024-021 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召 开的第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于续 聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中汇事务所"）为公司2024年度审计机构。具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年12月19日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室 截至2023年12月31日合伙人数量103人，注册会计师人数701人，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数282人。 中汇事务所最近一年（2023年度）经审计业务总收入为108,764万元，其中 审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元。202 ...

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2024-023 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.为主动防范外币汇率大幅波动的风险，提高外汇资金使用效率，公司及控 股子公司拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，预计额度不超过 5 亿元人 民币或等值外币，在额度授权期限内可循环滚动使用。该业务只限于从事与公司 生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，包括美元、欧元等。交易品种主要 包括远期结售汇、外汇掉期及其他外汇衍生产品等业务。 3.外汇套期保值业务开展过程中可能存在一定的汇率波动风险、内部控制风 险、交易违约风风险、客户违约风险等。敬请投资者注意投资风险。 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 开展外汇套期保值业务的议案》。现将相关情况公告如下： 一、开展外汇套期保值业务情况概述 1.交易目的 基于公司国际贸易业务发展需求，公司及控股子公 ...

（一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇事务所"）创立于1992 年，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、 期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估 及审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和苏州中来 光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》、《审计委员会议 事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 司2023年度财务报告进行了审计，同时对公司募集资金存放与使用情况、非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。经审计，中 汇事务所认为公司财务报表在所有重大方 ...

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2024-030 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年度股东大会。 2．会议召集人：公司董事会。公司董事会于2024年4月24日召开第五届董事 会第十三次会议审议通过了《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》，决 定于2024年5月16日（星期四）召开2023年度股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、深 圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2024年5月16日（星期四）下午14:00 （2）网络投票时间为：2024年5月16日 8．现场会议召开地点：江苏省常熟市沙家浜镇常昆工业园区青年路苏州中 来光伏新材股份有限公司行政办公楼一楼会议室。 二、会议审议事项 | 提案编码 | 提案名称 | 备注 该列打勾的栏 | | --- | --- | --- | | | | 目可以投 ...

证券简称：中来股份 证券代码：300393 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州中来光伏新材股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第二个归属期 归属条件未成就 暨部分限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | | | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划已履行的相关审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | （一）第二个归属期归属条件未成就的情况 7 | | （二）本次作废部分限制性股票的具体情况 7 | | （三）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 上市公司、公司、中来股份 | 指 | 苏州中来光伏新材股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏州中 | | 独立财务顾 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《苏州中来 光伏新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事 2 名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人员担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 3.交易期限 上述额度的授权期限为董事会审议通过之日起十二个月。 4.资金来源 来源为公司自有资金，或通过法律法规允许的方式筹集的资金，不涉及募集 伴随苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）国际业务的持续 发展，外汇收支不断增长，公司适度开展外汇套期保值业务，可有效管理进出口 业务及所面临的汇率和利率风险，增强公司财务稳健性。公司开展的外汇套期保 值业务与生产经营紧密相关，能进一步提高应对外汇波动风险的能力，更好地规 避和防范外汇汇率波动风险，减小资金损失，使资金使用安排更为合理。 二、开展的外汇套期保值业务基本情况 1.交易金额 公司及控股子公司开展外汇套期保值业务，将根据与银行签订的协议缴纳一 定比例的保证金，该保证金为公司自有资金或自筹资金。 根据公司业务需求情况，预计公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务 额度不超过人民币 5 亿元或等值外币金额，在授权期限内额度可循环滚动使用， 且任一时点的交易金额不超过额度上限。 2.交易方式 公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使 ...

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