立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度内部控制的评价报告 立中四通轻合金集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得 ...

| | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日以通讯方式向全体监事传达召开第五届监事会第十四次会议的通知，本次会议 于 2024 年 4 月 24 日以现场会议方式召开。此次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司董事会秘书李志国先生、中原证券股份有限公司保荐代表人刘军锋和王 剑敏先生列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《立中四通轻合金集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，会议合法、有效。 此次会议由监事会主席赵清华先生主持，与会监事经认真讨论审议通过了如 下议案： 一、审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席 了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人 员履行情况进行了严格的监督。 具体内容详见公司同日披露于巨 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （路达） 各位股东及股东代表： 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有 关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2023 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2023 年度相关 会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独 立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行职责的基本情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度公司共召开董事会会议 19 次，股东大会 6 次，本人出席会议情况如下： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | ...

录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1-2 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 1-13 | RSM 容诚 内部控制鉴证报告 立中四通轻合金集团股份有限公司 容诚专字|2024|251Z0142 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc_n.cn.cn.com.com.cor.co.net.gov.cn）"进行查 " 在 - 内部控制鉴证报告 容诚专字[2024]251Z 立中四通轻合金集团股份有限公司全体股东; 我们签证了后附的立中四通轻合金集团股份有限公司(以下简称立中集团) 董事会编制的 2023年12月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供立中集团年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为立中集团年度报告必备的文件,随其他文件一起报送 并对外披露。 二、企业对内部控制的责任 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵立三） 各位股东及股东代表： 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有关规定，诚 实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2023 年度任职期间，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2023 年 度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度公司共召开董事会会议 19 次，股东大会 6 次，本人出席会议情况如下： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | - ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 关于会计政策和会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"立 中集团"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计 准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）的要求变更会计政策，本次会计政策 变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 | 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-050 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 本次会计估计变更自 2024 年 1 月 1 日起开始执行。本次会计估计变更采用 未来适用法，无需追溯调整，对公司以往各期财务状况和经营成果均不会产生影 响。 2、根据公司财务部门初步测算，本次会计估计变更后，公司 2024 年 1-3 月 财务报表净利润增加 14,083.56 万元、净资产增加 14,083.56 万元（以上数据均未 经审计 ...

中原证券股份有限公司 | | 事 | 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | | | 无 | 不适用 | 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 立中集团 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘军锋 | 联系电话：0371-86538237 | | 保荐代表人姓名：王剑敏 | 联系电话：0371-86538237 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制 ...

（一）投资目的和必要性 1、商品期货套期保值业务 公司及控股子公司主要原材料为铝、铜、硅、碳酸锂等相关产品，根据公 司生产经营情况，为避免原材料价格变动带来的影响，公司及控股子公司拟开 展商品期货套期保值业务，通过套期保值的避险机制减少因原材料价格波动造 成的产品成本波动，保证公司利润的相对稳定。公司及控股子公司开展套期保 值业务以正常生产经营为目的，而非以盈利为目的进行的投机或套利交易，不 会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。 中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 开展 2024 年度商品期货套期保值和远期结售汇业务的核查 意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性 文件的要求，对立中集团 20 ...

（一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常生产经营的情况下，合理利 用部分闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的 投资回报。 （二）资金来源 中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性 文件的要求，对立中集团闲置自有资金进行现金管理进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （六）授权有效期 自董事会审议通过本议案之日起至下一年度公司董事会审议批准新额度止。 （四）投资主体 投资主体包括公司及子公司。 （五）投资产品品种 公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品 ...

（一）2021 年募集配套资金 立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—— 公告格式》相关格式指引的规定，将立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证监会核发的《关于同意河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]879 号文）核准，公司于 2021 年 9 月向特定对象发行人民币普通股（A 股）17,203,107 股，每股发行价格为人民币 18.02 元，募集资金总额为人民币 309,999,988.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 294,031,310.98 元。 2021 年 9 月 8 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具容诚验字[ ...