广州鹏辉能源科技股份有限公司 对外担保决策制度 为了规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有 效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件，特制定本决策制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、合法、审慎、互 利、安全的原则，严格控制风险。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得 强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定披露信息，必须 按规定向公司聘请的注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一的单 位担保： 2、与公司有现实或潜在重要业务关系的单位； 3、公司控股子 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为加强和完善广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的决策功能，进一步健全公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范 性文件以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对董事会负 责，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应占半数以上，至少有一名独立董事为会计专业 人士。 本条所称"会计专业人士"，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位； （三）具有经济管理方面高级职称，且 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人 民共和国公司法》等法律、法规和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，并参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》，结合公司的实际情况，制定本规 定。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循客观性、 政 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-013 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2024 年 4 月 25 日 下午在公司 7 楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通知、 召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审议， 全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告议案》 2023 年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职 权，结合公司实际经营需要，共召开九次监事会会议，会议的通知、召 ...

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及全资子公司及控股子公司，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织架构、内部审计 监督、人力资源政策、销售管理、采购管理、资产管理、资金管理、财务报告、 1 信息系统、关联交易、研究与开发。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）出具核查意见如下： 一、内 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-018 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司第二期限制性股票激励计划第三个解锁期符合解锁条件的激励对象人数为 133 人，可解锁的限制性股票数量为 328,520 股。 2、本次解锁限制性股票在办理完成解锁手续、上市流通前，公司将发布相关提示性 公告，敬请投资者注意。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公 司第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁 期解锁条件成就的议案》，现将有关事项公告如下： 2、2021年1月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司第 二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第二期限制性股票激励计 划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事 宜的议案》，并披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息 ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 was CNY 1,597,013,711.20, a decrease of 36.00% compared to the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders was CNY 16,356,922.23, down 91.04% year-over-year[6] - Basic and diluted earnings per share were CNY 0.0325, a decrease of 92.26% from CNY 0.4200 in the same quarter last year[6] - Total profit decreased to 3,645,638.91, compared to 232,821,240.00 in the previous year[33] - Net profit for the period was 9,520,316.13, down from 212,430,570.71 in the same period last year[33] - The total comprehensive income for the current period is ¥9,561,681.20, a significant drop from ¥212,672,643.76 in the previous period[53] Cash Flow - Net cash flow from operating activities was negative CNY 90,502,319.07, a decline of 592.32% compared to the previous year[6] - Cash received from sales of goods and services is ¥1,181,752,035.65, down from ¥1,392,516,738.44, reflecting a decrease of 15.1%[53] - The net cash flow from operating activities was -$90.50 million, a significant decrease compared to $18.38 million in the previous period, indicating a decline in operational efficiency[55] - The company reported a total cash outflow from operating activities of $1.41 billion, slightly lower than $1.49 billion in the previous period, indicating a stable operational cash outflow[55] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 15,894,711,354.67, an increase of 1.44% from the end of the previous year[6] - Total liabilities amount to ¥10,295,790,819.12, an increase from ¥10,051,626,369.55, representing a rise of 2.4%[50] - Total equity attributable to shareholders of the parent company is ¥5,390,809,525.92, slightly down from ¥5,402,128,970.94, a decrease of 0.2%[50] - The total liabilities and equity amount to ¥15,894,711,354.67, compared to ¥15,668,702,956.22 in the previous period, an increase of 1.4%[50] Investment Activities - Cash flow from investing activities increased by 34.85%, mainly due to a reduction in payments for project equipment[10] - The net cash flow from investment activities was -$307.53 million, an improvement from -$472.01 million, suggesting better management of investment expenditures[55] - Cash paid for investments was $326.70 million, a substantial increase from $13.56 million, reflecting aggressive investment strategies[55] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 80,987[11] - The company has initiated a share repurchase program as part of its strategic initiatives[46] Operational Efficiency - Cash flow from operating activities decreased by 592.32% compared to the same period last year, mainly due to a reduction in received payments[22] - Credit impairment losses decreased by 1092.01%, primarily due to the reversal of bad debts from accounts receivable[39] - R&D expenses decreased by 38.29%, mainly due to a decline in the price of R&D materials[22] Market Strategy - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development[45]

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-021 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第五 届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》。 现将有关事项公告如下： 一、 公司注册资本变更情况 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理 办法》《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期 限制性股票激励计划》（以下简称"公司第二期限制性股票激励计划"）的相关规定，公 司限制性股票回购注销事项涉及公司注册资本的变更，具体如下： 1、公司第二期限制性股票激励计划 5 人因个人原因主动离职，根据公司第二期限 制性股票激励计划第十二条第二款中"激励对象因主动离职、协议解除、劳动合同到期 不愿与公司续签等导致劳动关系终止或解除，且未对公司造成负面影响，其已获授但尚 未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公 ...

第二章 委员会成员组成 广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")决策和经营 管理层等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和高级管理人员的组成结构， 从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序向董事会提出建议，对董事和高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核并形成明确的审查意见。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在独立董事中 选举，并报请董事会批准产生。当召集人不能或无法履行职责时，由 ...

关于 2023 年董事、监事、高级管理人员薪酬的确定以及 2024 年非独立董事、监事、高级管理人员薪酬方案 一、2023 年董事、监事、高级管理人员薪酬情况 （一）独立董事薪酬情况 已按公司独立董事津贴办法发放。 （二）非独立董事薪酬情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司 根据《公司章程》、薪酬管理制度等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并 参照行业薪酬水平，2024 年度公司非独立董事、监事、高级管理人员薪酬提案如下： （一）本议案适用对象 非独立董事兰凤崇先生在其任期内的薪酬为 10 万元/年（税前），其他非独立董事 及高管根据其在公司担任的具体管理职务，按公司薪酬管理制度领取相应报酬，不再额 外领取董事津贴。 （三）监事薪酬情况 监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司薪酬管理制度领取相应报酬，不再 额外领取监事津贴。 （四）高级管理人员薪酬情况 公司高级管理人员薪酬，按照公司薪酬管理制度，由基本工资和绩效奖金组成：基 本工资主要根据岗位、同行业工资水平、任职人员资历等因素，结合公司目前的盈利状 况确定区间范围；绩效奖金是根据公司业绩完成情况和个人月度和年度工作绩效情况确 定。 经统计，公司 20 ...