安徽山河药用辅股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意安徽山 河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 许可〔2023〕268 号）同意注册，公司向不特定对象发行 32,000.00 万元可转换 为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 3,200,000 张，募集资金总额为 32,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税） 人民币 393.44 万元，募集资金净额为 31,606.56 万元，上述募集资金已到账。 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 6 月 16 日对公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报 告》（天职业字[2023]38988 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及余额情况 截至 2024 年 6 月 30 日，本公司累计使用金额人民币 232,545,653.91 元，募 集资金专户余额为人民币 6,519,969.74 元，使用闲置募集资 ...

1 2024 上半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：安徽山河药用辅料股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算 | 2024 年期初 | 2024 年度占用累计 | 2024 年度占用资 | 2024 年度偿还 | 2024 年期末 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的会计科目 | 占用资金余额 | 发生金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 449,925,000.41, a decrease of 0.67% compared to CNY 452,943,330.41 in the same period last year[10]. - Net profit attributable to shareholders of the listed company increased by 8.16% to CNY 95,533,023.67, up from CNY 88,329,256.21 in the previous year[10]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 2.33% to CNY 79,921,476.04, compared to CNY 81,829,665.85 in the same period last year[10]. - The net cash flow from operating activities was CNY 38,497,727.82, down 24.99% from CNY 51,322,468.22 in the previous year[10]. - Basic earnings per share increased by 7.89% to CNY 0.41, compared to CNY 0.38 in the same period last year[10]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 1,539,459,366.89, a decrease of 0.21% from CNY 1,542,710,563.50 at the end of the previous year[10]. - Net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 1.92% to CNY 882,693,249.33, compared to CNY 866,094,947.77 at the end of the previous year[10]. - The weighted average return on net assets was 10.71%, down from 11.67% in the previous year[10]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 5,179.02% to approximately ¥5.24 million, primarily due to accrued interest on convertible bonds[33]. - The company's total profit for the first half of 2024 was CNY 109,241,606.50, compared to CNY 102,768,266.64 in the same period of 2023, an increase of about 6.5%[122]. Operational Highlights - The company operates in the pharmaceutical manufacturing industry, focusing on excipients, which are essential materials in drug formulations[14]. - The company has developed 48 products that have received registration numbers from the CDE, indicating a strong product portfolio[15]. - The company’s products include microcrystalline cellulose and hydroxypropyl methylcellulose, which are recognized as high-tech products in Anhui province[15]. - The company has received multiple awards for its excipients, reinforcing its reputation as a leading supplier in the pharmaceutical industry[15]. - The company reported a significant increase in the use of high-viscosity products for preparing sustained-release tablets and hydrophilic gel skeletons, indicating a growing demand in the pharmaceutical industry[17]. - The company has expanded its product line to include cross-linked carboxymethyl cellulose sodium, which is now used as a disintegrant in solid formulations, enhancing disintegration time by 15%[17]. - The company has implemented a centralized procurement strategy for major raw materials, ensuring quality and stability in supply chains, which has reduced procurement costs by approximately 10%[19]. - Monthly production plans are aligned with sales forecasts, ensuring that production meets market demand effectively, with a 95% adherence rate to planned schedules[20]. - The company adheres to GMP standards in production management, which has resulted in a 30% reduction in quality control issues over the past year[20]. Research and Development - The company is focusing on expanding its market presence through strategic partnerships and collaborations, aiming for a 15% growth in market share by the end of 2024[19]. - The development of new technologies in drug delivery systems is underway, with an expected completion date in Q3 2024, which could enhance product efficacy and safety[18]. - The company has established partnerships with several universities to enhance its R&D capabilities and accelerate technology transfer[28]. - The company is investing 100 million CNY in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[190]. Environmental and Safety Measures - The company has implemented a comprehensive safety production responsibility system and increased investment in safety production measures[60]. - The company has established a dual prevention mechanism for safety production risk control and hidden danger investigation[60]. - The company has actively engaged in safety education and training to enhance overall safety awareness among employees[60]. - The company has installed 14 sets of online monitoring equipment across different zones to ensure pollutant emissions meet national standards[73]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, which have been filed with relevant environmental protection authorities[75]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[71]. Shareholder and Corporate Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[1]. - The company held its annual shareholders' meeting on May 16, 2024, with a participation rate of 43.24%[62]. - The company has not disclosed any stock incentive plans or employee shareholding plans during the reporting period[64]. - The company has adhered to commitments made by shareholders and management regarding share transfer limitations and compliance with regulatory requirements[76]. - There were no significant lawsuits or arbitration matters during the reporting period[79]. Financial Position and Liabilities - The total amount of raised funds is CNY 320 million, with a net amount of CNY 316,065,566.04 after deducting fees[43]. - The company’s total liabilities at the end of the reporting period were CNY 218,801,900, suggesting a manageable debt level[132]. - The company reported a cash outflow of CNY 99,738,754.86 from financing activities in the first half of 2024, compared to CNY 80,210,517.98 in the same period of 2023, indicating an increase of approximately 24.4%[127]. - The company has recognized estimated liabilities for obligations arising from guarantees, litigation, product quality assurance, and loss contracts when the obligation is measurable and likely to result in an outflow of economic benefits[198]. Market Outlook - The pharmaceutical industry in China is expected to maintain steady growth, driven by economic development and an aging population[14]. - The company has provided a positive outlook for the second half of 2024, projecting a revenue growth of 10-15%[188]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million CNY in revenue by the end of 2024[188]. - Market expansion plans include entering two new international markets by Q4 2024, which is anticipated to increase market share by 5%[188].

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-084 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于"山河转债"暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123199；债券简称：山河转债 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕268 号），公司向不特定对象发行了 3,200,000 张可转换公 司债券，每张面值 100 元，发行总额 32,000.00 万元。"山河转债" 自 2023 年 12 月 18 日起可转换为公司股份，目前处于转股期。 公司于 2024 年 8 月 2 日召开第六届董事会第一次会议和第六届 监事会第一次会议，于 2024 年 8 月 19 日召开 2024 年第二次临时股 东大会，于 2024 年 8 月 13 日至 2024 年 8 月 19 日适用简化程序召开 "山河转债"2024 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变 更部分募集资金用途及募投项 ...

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，经股东大会批准 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后二十个交易日内赋予 可转换公司债券持有人一次回售的权利。同时，根据《安徽山河药用辅料股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下简 称《募集说明书》）的约定，"山河转债"的附加回售条款生效。 2、附加回售条款 根据公司《募集说明书》的约定，附加回售条款具体内容如下： "若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说 明书中的承诺情况相比出现重大变化，且根据中国证监会的相关规定被视作改变 募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一 次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当 期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告 后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再 行使附加回售权。" 3、回售价格 根据公司《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为： 国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项的核 ...

安徽天禾律师事务所 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 可转换债券回售 之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市濉溪路278号财富广场B座东楼16层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 可转换债券回售的法律意见书 天律意2024第02073号 致：安徽山河药用辅料股份有限公司 安徽天禾律师事务所接受安徽山河药用辅料股份有限公司（下称"公司"） 的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（下称"《证券法》"）、）以及《安徽山河药用辅料股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—可转换公司债 券》（以下简称"《监管指引》"）、《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则、《安徽山河药用辅料股份有限公司公开发行可转换公司 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-083 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于"山河转债"回售的第一次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、回售价格：100.112 元/张（含息、税） 2、回售申报期：2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 6 日 3、发行人资金到账日：2024 年 9 月 11 日 4、回售款划拨日：2024 年 9 月 12 日 5、投资者回售款到账日：2024 年 9 月 13 日 6、回售申报期内"山河转债"暂停转股。 7、"山河转债"持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具 有强制性。 8、风险提示：投资者选择回售等同于以 100.112 元/张（含息、 税）卖出持有的"山河转债"。截至目前，"山河转债"的收盘价格 高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注 意风险。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 2 日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议， 于 2 ...

安徽天禾律师事务所 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024年第一次债券持有人会议 之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市濉溪路278号财富广场B座东楼16层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024年第一次债券持有人会议的法律意见书 天律意2024第02074号 致：安徽山河药用辅料股份有限公司 安徽天禾律师事务所（下称"本所"）接受安徽山河药用辅料股份有限公司 （下称"公司"）的委托，对公司 2023 年度公开发行可转换公司债券 2024 年第一 次债券持有人会议（以下简称"本次债券持有人会议"）所涉及的召集会议人员的 资格、召集、召开程序、表决程序和结果等相关事项发表法律意见。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司债券发行与交易管理办法》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《安徽 山河药用辅料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "《募集说明书》"）、《安徽山河药用辅 ...

关于"山河转债"2024 年第一次债券持有人会议结果的公告 安徽山河药用辅料股份有限公司债券持有人： 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"、"公司"或"发行 人"）于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行面值总额 32,000.00 万元可转换公 司债券（以下简称"本期债券"或"山河转债"）。根据公司发展规划和经营情况， 结合募投项目建设进展，公司拟变更部分募集资金用途及募投项目延期。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《安徽山河药用辅料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》《安徽山河药用辅 料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》，国元证券股份有限公司（以 下简称"国元证券"）作为"山河转债"的债券受托管理人，于 2024 年 8 月 9 日 公告《关于适用简化程序召开"山河转债"2024 年第一次债券持有人会议的通 知》，于 2024 年 8 月 13 日至 2024 年 8 月 19 日召开了适用简化程序的"山河转 债"2024 年第一次债券持有人会议，现将会议召开情况及决议公告如下： 一、债券基本情况 （一）发行人名称：安徽山河药用辅料股份有 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-082 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 一、重要提示 1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案； 2、本次股东大会以现场投票结合网络投票方式进行。 二、会议召开和出席情况 5．会议召集人：公司董事会 6．会议主持人：董事长尹正龙先生 7．出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 100 人， 代表公司股份 65,514,970 股，占公司有表决权股份总数的 28.1638 %。其中：出席现场会议的股东及授权代表 7人，代表股份 64,585,381 股，占公司有表决权股份总数的 27.7641 %；通过网络 投票的股东93人，代表股份929,589股，占公司有表决权股份总数的 0.3996％。出席本次股东大会的中小股东（除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股 东）及授权代表共 ...