国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对山河 药辅 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及子公司因开展日常生产经营需要，2024 年度拟与关联方上海复星医 药产业发展有限公司（以下简称"复星医药产业"）及其控制或参股施加重要影 响的企业发生日常经营性关联交易，预计总金额不超过 1,500 万元。2023 年度， 公司及子公司与关联人预计发生日常经营性关联交易总额为 1,500 万元，实际发 生日常经营性关联交易总额为 869.19 万元。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第二十二次会议，以 8 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监 督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及国家有关法律、法 规和《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度（以下简称"本规则"或"本制 度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或 者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括 一名会计专业人士。独立董事对公司及全体股东负有忠 实与勤勉义务。独立董 事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响或者与公司及其主 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-023 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监 事会第二十次会议，于2024年4月24日在公司四楼405会议室召开。 公司全体监事出席了会议。公司第五届监事会第二十次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件及电话通知的方式向全体监事送达，会 议由监事会主席毕勇先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议经审议逐项表决作出如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 此议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》 报告期内，公司替代进口业务成绩显著，大客户高端市场业务保 持较快增长，外贸出口形势良好，公司订单增长明显；随着产能 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-025 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及子公司因开展日常生产经营需要，2024 年度拟与关联方上海复星医 药产业发展有限公司（以下简称"复星医药产业"）及其控制或参股施加重要影 响的企业发生日常经营性关联交易，预计总金额（不含税）不超过 1,500 万元。 2023 年度，公司及子公司与关联人预计发生日常经营性关联交易总额（不含税） 为 1,500 万元，实际发生日常经营性关联交易总额（不含税）为 869.19 万元。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第二十二次会议，以 8 票同意、 0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。 独立董事已召开独立董事专门会议并发表了明确的同意意见。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 议案在董事会审议权 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-025 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于公司为全资子公司、控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概况 2024 年 4 月 24 日，安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称 "山河药辅"或"公司"）第五届董事会第二十二次会议、第五届监 事会第二十次会议审议通过了《关于公司为全资子公司、控股子公司 提供担保的议案》，具体情况如下： 根据公司全资子公司合肥山河医药科技有限公司（以下简称"合 肥山河"）、控股子公司曲阜市天利药用辅料有限公司（以下简称"曲 阜天利"）生产经营需要，公司计划分别为合肥山河、曲阜天利向金 融机构申请的总额度不超过人民币 5000 万元、5000 万元的综合授 信提供连带责任保证担保。具体的综合授信内容及担保以最终签订的 协议为准。以上担保额度符合法律、法规及《公司章程》的规定，在 公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 单位：万元 具体如下： | 担 | | | 被担保方 | 截至目 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托 理财的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对山河药辅 使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财事项进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意安徽山河 药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2023〕268 号）同意注册，公司向不特定对象发行 32,000.00 万元可转换为 公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 3,200,000 张， 募集资金 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with a year-on-year growth of 15% in 2023, reaching a total revenue of 1.2 billion RMB[13]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 839,259,534.36, representing a 19.12% increase compared to CNY 704,525,235.45 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 161,535,015.82, a 23.58% increase from CNY 130,708,710.84 in 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.69, up 23.21% from CNY 0.56 in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 1,542,710,563.50, a 30.68% increase from CNY 1,180,550,962.11 at the end of 2022[18]. - The company achieved a net profit attributable to ordinary shareholders of RMB 161,535,015.82 for the fiscal year 2023, with the parent company reporting a net profit of RMB 157,579,297.06[162]. - The profit distribution plan for 2023 includes a cash dividend of RMB 2.50 per 10 shares, totaling approximately RMB 58.62 million, which represents 45.65% of the net profit attributable to shareholders[158][162]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in Southeast Asia, aiming for a 20% increase in market share by 2025[13]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to diversify its product offerings, with a target of completing at least two acquisitions by the end of 2024[13]. - The company plans to enhance its product structure and expand its product range through ongoing R&D projects[72]. - The company is expanding its market presence, targeting a 25% increase in market share within the next two years, particularly in the Southeast Asian region[137]. - A strategic acquisition of a smaller competitor was completed, enhancing the company's production capacity by 30% and diversifying its product offerings[137]. Research and Development - The company has invested 50 million RMB in R&D for new pharmaceutical excipients, targeting a launch of three new products in the next fiscal year[13]. - The company has a strong R&D team of 160 personnel, accounting for approximately 17% of its total workforce, focusing on innovative product development and technology[51]. - Research and development expenses increased by 21.87% to CNY 41.95 million, reflecting the company's commitment to innovation[71]. - The company is increasing R&D investment to develop high-end pharmaceutical excipients and plans to establish a national-level research platform to accelerate new product development and improve innovation capabilities[102]. - New product development efforts have led to the launch of three innovative pharmaceutical excipients, which are expected to contribute an additional 200 million CNY in revenue[137]. Sustainability and Environmental Commitment - The company is committed to sustainability and plans to invest 20 million RMB in environmentally friendly production technologies by 2025[13]. - The management emphasized a focus on sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 15% over the next three years through improved manufacturing processes[137]. - The company has implemented measures to ensure compliance with environmental protection standards, including regular monitoring and permit renewals[175]. - The company reported a total environmental protection investment exceeding 11 million yuan in 2023[186]. - The company has implemented distributed photovoltaic power generation facilities in three plants to reduce carbon emissions, aligning with national carbon neutrality goals[187]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure that includes a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring compliance with relevant laws and regulations[117]. - The company has implemented a performance evaluation and incentive mechanism to enhance management accountability[120]. - The company has established a comprehensive internal control system to ensure compliance, asset security, and the authenticity of financial reporting[169]. - The company has maintained independent operations, ensuring no financial support or guarantees were provided to the controlling shareholder[118]. - The company has a complete and independent personnel management system, ensuring that management and financial personnel are not influenced by controlling shareholders[123]. Risk Management - The company has identified potential risks in the supply chain and is implementing strategies to mitigate these risks, including diversifying suppliers and increasing inventory levels[5]. - The company faces risks from raw material price fluctuations, which could impact production costs and profit margins if not effectively managed[107]. - The company is addressing competitive market risks by increasing R&D investment and optimizing product structure to maintain its core competitiveness[109]. - The company is actively managing safety production risks through comprehensive safety management systems and regular training to prevent accidents[111]. Customer Relations and Sales - The primary sales model is direct sales to downstream enterprises, including pharmaceutical and food processing companies, with a focus on technical support and solutions[42]. - The company has established a large marketing network with over 3,000 long-term clients, including pharmaceutical manufacturers and health product companies, and exports to multiple countries including Germany, the UK, and the US[53]. - The company aims to enhance customer loyalty through academic exchanges and new product promotion events[42]. - A new marketing strategy has been implemented, which is expected to increase brand awareness and customer engagement by 40% in the upcoming year[137]. Employee Development - The company’s training plans are developed annually based on departmental needs and past feedback, ensuring continuous employee development[156]. - The company maintains a differentiated salary system based on job value and professional capabilities, ensuring fair compensation across various roles[155]. - The total number of employees at the end of the reporting period was 969, with 642 in production, 81 in sales, 172 in technology, 14 in finance, and 60 in administration[154]. Financial Management - The company successfully raised CNY 320 million through a convertible bond issuance, with projects like the new pharmaceutical excipient production base already in operation[60]. - The total cash inflow from financing activities reached ¥338,877,358.49, a significant increase of 580.50% year-on-year, primarily due to the issuance of convertible bonds[76]. - The company has temporarily idled 103 million yuan of raised funds for cash management purposes[91]. - The company has not experienced any significant changes in the feasibility of its projects[92]. Community Engagement - In 2023, the company provided financial assistance of CNY 32,000 to employees in need and donated CNY 250,000 to various community and charity initiatives[190]. - The company purchased CNY 52,000 worth of poverty alleviation products from the Xinjiang Hetian region to support local income generation efforts[191].

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-027 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会暨问题征集的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会 安徽山河药用辅料股份有限公司定于 2024 年 5 月 17 日（星 期五）15:00－17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年 度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明 会。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理尹正龙先生， 独立董事林平先生，董事、副总经理雷韩芳女士，财务负责人、董事 会秘书刘琦先生，保荐代表人刘民昊先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业 绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于 2024 年 5 月 17 日 （ 星 期 五 ） 12:00 前 访 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人周建平在 2023 年度担任安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠实履行独立董事 的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 周建平先生：现任公司独立董事。1978-1982 年获中国药科大学（原南京药 学院）药学学士学位，1982~1985 年在中国兽药监察所工作，1985~88 年获中国 药科大学药剂学硕士学位后留校，从事药剂学科研、教学工作至今。其中 1991~1992 年在日本近畿大学药学部访问学者；2001 年获中国药科大学药剂学博 士学位。现任中国药科大学药剂系教授（二级）、博士生导师；国家药典委员会 执行委员（药剂专业主任委员），江苏省药学会和南京药学会 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：山河药辅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨凯强 | 联系电话：0551-62207999 | | 保荐代表人姓名：刘民昊 | 联系电话：0551-62207977 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 7 次，每月查询公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...