内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 规范迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息 保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》等有关法律、法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工作负责人，董事 会秘书为组织实施人。证券事务部是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公 司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息 披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。公司依法报送或披露的信 息，严格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、 ...

第二条 " 对外捐赠" 是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人， 用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 对外捐赠管理办法 对外捐赠管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范迈克生物股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）及下属 控股子公司对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，充分维护股东、债权人及员工利益， 更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠 法》《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《迈克生物股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第三条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有关法律、 法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级以上人民 政府及其组成部门进行。特殊情况下，也可以通过合法的新闻媒体等进行。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司进行捐赠的，应以自愿为原则，公司应当拒绝任何部门、机构、 团体强行要求的各种捐赠。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件，不得以 ...

信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强信息披 露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规及规 范性文件的有关规定和要求，并结合公司的实际情况，特制定迈克生物股份有限公司信息披 露管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、 客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字提示投资者可能出现的 风险和不确定性。 第三条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准 确、完整、及时、公平。不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的 真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处 理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、公司各部门负 责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务 报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果 ...

内部审计制度 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）内部各部门、控股子公司以 及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审计工作，充分发挥内部审计监 督作用，使审计工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章和规范性文件，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 第六条 公司配置具有必要专业知识的专职人员从事内部审计工作，必要时可聘请专家和 相关技术人员。 第七条 内部审计部门应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于 ...

非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债券市场发行非金融 企业债务融资工具的信息披露行为，提高公司信息披露水平和信息披露的规范性，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》等法律法规，以及中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）发布的《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等相关自律性规范文件，制定本管理 制度。 第二条 本制度中提及"非金融企业债务融资工具"（以下简称"债务融资工具"）系指在 银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括但不限于中期票据、 短期融资券、超短期融资券等。 第三条 本制度所称"信息披露"，是指在债务融资工具发行时或存续期限内所有债务融资 工具监管机构要求披露的信息或可能对公司偿债能力产生重大影响的信息按照交易商协会的 要求在规定的时间、在规定的媒介、以规定的方式向银行间市场公布信息。 第四条 公司及全体董事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、 ...

第三条 公司法务部门应当负责提供专业法律意见，参与或代理纠纷解决程序；公司其他 部门应积极配合董事会办公室处理纠纷解决工作。 第四条 公司、投资者、董事、高级管理人员及其他利益相关方之间发生纠纷时，公司相 关责任人应当依照《重大事项报告制度》的规定，在知悉该等事项当日报告公司董事会办公室； 公司各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员 以及相关知情人应在知悉该等事项当日向董事会办公室通知或报告与本部门及子公司相关的纠 纷事项。 利益相关方纠纷解决制度 利益相关方纠纷解决制度 第一条 为了规范迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者、董事、高级管 理人员及其他利益相关方之间的纠纷解决行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规及《迈 克生物股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司证券事务部为利益相关方纠纷解决的管理职能部门，配合董事会秘书，具体 履行利益相关方纠纷解决管理工作的职责，负责组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等 诉求，处理与董事、 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 董事、高级管理人员离职管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； 第一条 为规范迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离职管理， 保障公司治理稳定性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《迈克生物股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员辞职或辞任、任期届满、 解任或其他原因离职的情形。 （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳 定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人 士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不 ...

外部信息报送和使用管理制度 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和未披露期间的外部信息使用人的管理，规范外 部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件和《迈克生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《迈克生物股份有限公司信息披露管理制度》《迈克生物股份有限公司内幕信息知情人登记制 度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 缩小知情人员范围，防止泄露未公开重大信息。 第六条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年 度报告相关信息。对于无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，公司应当予以拒绝。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各系统、部门、控股子公司，公司的董事、 高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信 ...

经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿、直接或间接拆借给公司控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为公司控股 股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳务对 价情况下提供给公司控股股东、实际控制人及其他关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东、实际控制人及关联方占用资金的责任和措施 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范迈克生物股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管理，建立 防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要 ...