胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员会（以 下简称"提名委员会"或"委员会"），作为负责选择公司董事、总裁以及其他高级管理人 员的内设机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本工作细则。 第二章 人员构成 第三章 职责权限 第九条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和总裁人 员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议，同时对董事长提名的董事会秘书人选、 总裁提名的其他高级管理人员人选等进行审查并提出建议。 第三条 提名委员会由3名董事组成，其中独立非执行董事占多数 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事现场工作制度 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作及可持续发展，有效发挥独立董事作用，切实 保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《胜宏科技（惠 州）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、 胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事现场工作制度 《胜宏科技（惠州）股份有 限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件、 《公司章程》、 《独立董事工作制度》以及本制度的要求，认真履行职责，维护公司和全体股东 的整体利益，尤其要切实保护中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司独 ...

董事、高级管理人员薪酬制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事、高级管理人员 薪酬制度 二〇二五年七月 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 激励与约束机制，调动公司董事和高级管理人员工作积极性，激励公司董事和 高级管理人员积极参与决策、管理与监督，公司实行董事和高级管理人员任职 津贴制度。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 关规定，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事、总裁、副总 裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员（以下简称"高管人员"）。 独立董事津贴参照《上市公司独立董事管理办法》以及《独立董事工作制 度》执行，由董事会制订预案，股东会审议通过。 董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理、 考核和监督的专门机构；董事会薪酬与考核委员会拟订公司董事薪酬方案及独 立董事津贴方案，经公司股东会批准后实施。 第三条 公司薪酬制度 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 投资者关系管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 投资者关系管理制度 （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： 第一章 总则 第一条 为加强胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下 简称"《证券及期货条例》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠 州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事会； （二）公司董事和高级管理人员； （三）公司董事会秘书、证券事务部； （四）公司各部门及下属分、子公司负责人； （五）公司持股 5%以上的股东、实际控制人、控股股东及收购人； （六）法律、法规、规范性文件 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为满足胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决策中的风险，完善公司 治理结构，规范公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《胜宏 科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事会设 立战略与投资委员会（以下简称"战略与投资委员会"或"委员会"），并制定本工作细则 （以下简称"本规则"）。 第二条 战略与投资委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展，及ESG政策进行研 究并提出建议。在董事会授权的范围内 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 章 程（草案） （H 股发行并上市后适用） 二零二五年七月 胜宏科技（惠州）股份有限公 司 章程（草案） 目 录 胜宏科技（惠州）股份有限公 司 章程（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 章程（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《境内企业境 外发行证券和上市管理试行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和其他 有关规定，结合公司的具体情况，制定本章程。 第二条 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）系在胜宏科技（惠 州）有限公司（以下简称"有限公司"）的基础上，以整体变更方式发起设立的股 份有限公司，在惠州市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码 91441300791200462B。 第三条 公司于 2015 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员 ...

Core Viewpoint - The document outlines the confidentiality and archival management system for the overseas issuance of securities and listing by Shenghong Technology (Huizhou) Co., Ltd, emphasizing the importance of protecting national security and public interests during the process [1][2]. Group 1: Definition and Scope - The term "overseas issuance of securities and listing" refers to the issuance and listing of securities by the company outside the mainland of the People's Republic of China [2]. - The system applies to the entire process of overseas issuance and listing, including preparation, application, review, filing, and listing stages [2]. - The system is applicable to the company and its consolidated subsidiaries or partnerships [2]. Group 2: Confidentiality Measures - National secrets and state agency work secrets must be protected according to relevant laws and regulations, and the company must establish a robust confidentiality and archival management system [3][4]. - The company must take necessary measures to ensure confidentiality and manage archives, preventing the disclosure of national secrets and state agency work secrets [3][4]. - Any documents or materials involving national secrets must be approved by the relevant authorities before being disclosed to securities companies or regulatory bodies [4][5]. Group 3: Compliance and Responsibilities - Securities companies and service institutions must adhere to Chinese laws and regulations regarding confidentiality and archival management during the overseas issuance process [6]. - A confidentiality agreement must be signed between the company and the securities service institutions when providing sensitive documents, clearly outlining the confidentiality obligations [6][7]. - The company must regularly self-check its confidentiality and archival management practices and may require securities companies to comply with these checks [9]. Group 4: Legal Framework and Enforcement - Any violations of the confidentiality laws may result in legal consequences, and serious offenses may be referred to judicial authorities for criminal prosecution [17]. - The system will take effect upon approval by the company's board of directors and will be subject to relevant laws and regulations [10].

胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律 ...

第一条 为了进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，负责公司股东会 和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，处理董事会的日常事 务。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第三条 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 名，职工代表董事 1 名。 除职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 ...