华图山鼎设计股份有限公司 回购股份管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）的回购股 份行为，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股份回 购规则》（下称《回购规则》）、《关于支持上市公司回购股份的意见》（下称 《回购意见》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（下称《自律监管指引第 9 号》）等 法律、法规和规范性文件的规定，结合《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 因下列情形回购本公司的股份的，适用本制度： （一）减少公司注册资本； 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十； （四）中国证监会规定的其他条件。 公司在前两款规定情形外回购股份的，应当按照《公司法》《 ...

华图山鼎设计股份有限公司 对外投资管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现华图山鼎设计股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《华图山鼎设计 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 实体或开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （四）收购资产、企业收购和兼并； （五）参股其他境内、外独立法人实体； （六）委托理财； （七）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等； （八）公司依法可以从事的其他投资。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资、进行的各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时 间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券； ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | （一）会计师事务所基本情况 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 日 | 年 | | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐 ...

华图山鼎设计股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民 法典》《中华人民共和国公司法》及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司，本制度所称控股子公司是指公 司持有其50%以上的股份（包括全资子公司），或者持股50%以下但能够决定其董事 会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 公司及控股子公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 担保金额应当以公司及控股子公司按照担保合同规定实际承担的担保责任作为 计算标准。 第四条 担保形式包 ...

华图山鼎设计股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李兴敏） 各位股东、股东代表： 本人作为华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 第四届董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定、要求，认真地履行了独立董事的职责，主动了解公司的生产经营运作 情况，积极参加公司各项相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履职期间的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人李兴敏，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1989 年 7 月至 1992 年 8 月任职于黑龙江省大兴安岭塔河林业局，助理工程师；1995 年 7 月至今任职于深圳大学；2004 年 1 月至 2010 年 2 月任深圳大学副教授；2010 年 3 月至今任深圳大学教授；2006 年 9 月至 2014 年 12 月任深圳大学继续教育 学院副院长；2017 年 7 月至 2 ...

华图山鼎设计股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年度独 立性自查情况的报告》，就公司第四届董事会独立董事谭巧云女士、李兴敏先生、 孟国碧女士、张少峰先生在任职期间的独立性情况进行评估并出具如下专项评估 意见： 经核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》中对独立董事独立性的要 求。 华图山鼎设计股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

华图山鼎设计股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《华图山 鼎设计股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务 所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘进行会计报表审计等 业务的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）全体过半数同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在 ...

证券代码：300492 证券简称：华图山鼎 公告编号：2024-016 华图山鼎设计股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 <2023 年度利润分配预案>的议案》，现将该预案的基本情况公告如下： 一、利润分配预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023 年度公司合并报表 实现归属于上市公司股东的净利润-91,968,662.29 元，其中母公司实现的净利 润为-6,414,374.86 元；截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表可供股东分配的利 润为 15,413,072.53 元，其中母公司可供分配利润 88,538,609.16 元；根据合并 报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，实际可供股东分配的利润为 15,413,072.53 元。 根据公司实际发展需要，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全 ...

关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和 非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》及《华图山鼎设计股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持 有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司）。 华图山鼎设计股份有限公司 第三条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原则上 不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （张少峰） 各位股东、股东代表： 本人作为华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 第四届董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定、要求，认真地履行了独立董事的职责，主动了解公司的生产经营运作 情况，积极参加公司各项相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履职期间的工作情况汇报如下： 华图山鼎设计股份有限公司 一、基本情况 本人张少峰，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。1988 年 7 月至 1993 年 9 月在新疆石河子农学院担任教师；1996 年 9 月至今 在广东财经大学法学院任职教师，为中国经济法学会会员；2011 年 12 月至今任 广东法学会经济法学研究会常务理事；2023 年 12 月至今任华图山鼎设计股份有 限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董 ...