华图山鼎设计股份有限公司 子公司管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理，规范公司运作机制，确保子公司规范、高效、有序的运作，确保公司合并 财务报表的真实可靠，切实维护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规章和《华图山鼎设计股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二章 定义及基本原则 第二条 本制度所称子公司是指被公司控制的全资子公司和控股子公司。控 股子公司指公司持有其50%以上的股份，或者持股50%以下（含50%）但能够决 定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 第三条 子公司管理的基本原则： （一）建立有效的控制机制，加强风险控制，提高公司整体运行效率和抗风 险能力。 （二）公司依据国家相关法律法规和规范性文件对公司规范化运作及资产控 制的要求，行使对子公司的股东权利和管理权，依法享有投资收益、重大事项决 策的权利；并负有对子公司指导、监督等义务。 （三）子公司的发展战略与规划须服从公司的整体 ...

华图山鼎设计股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，公司对天健会计事务所 2023 年 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健会计事务所资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 天健会计事务所成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册会计师创办的全国 性大型会计审计服务机构。连续多年综合排名位列全国内资所前二，全球排名前 二十位。天健会计事务所注册地址为杭州市，首席合伙人为王国海先生。天健会 计事务所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 是国内首批具有 A+H 股企业审计资质的事务所，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 天健会计事务 ...

证券代码：300492 证券简称：华图山鼎 公告编号：2024-023 华图山鼎设计股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华图山鼎设计股份有限公司第四届董事会第十七次会议决定于 2024 年 5 月 27 日（星期一）召开公司 2023 年年度股东大会，现将会议有关安排通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第十七次会议审议 并通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司 2023 年年度股东大会会议的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 27 日（星期一）13:00 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 27 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 27 日交易时间，即 9:15-9:25， ...

证券代码：300492 证券简称：华图山鼎 公告编号：2024-017 华图山鼎设计股份有限公司 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续 聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》,该事 项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）具有从事证券期 货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提 供审计服务的过程汇总中，能够遵循独立、客观、公正、公允的原则，其出具的 报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了 审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，表现了良好的 职业操守和业务素质。 现为保证公司审计工作的连续 ...

华图山鼎设计股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华图山鼎设计股份有限公司（包括控股子公 司、分公司，以下简称"公司"）的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占 用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司监管指引第8号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《华图山鼎设计股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本办法所称控股股东是指按照《公司法》的规定，具备下列条件之一 的股东： （一）持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本办法所称关联方，是指按照《上市规则》所界定的关联方。 第五条 本办法所称资金 ...

华图山鼎设计股份有限公司 本人孟国碧，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1994 年 6 月至 2002 年 12 月历任广东商学院（现广东财经大学）法律系助教、讲师； 2003 年 1 月至 2008 年 12 月任广东商学院（现广东财经大学）法学院副教授； 2009 年 1 月至今任广东财经大学法学院教授；2017 年 5 月至 2021 年 7 月任广东 财经大学法学院副院长；2017 年 8 月至今任广东财经大学法学院学科带头人， 2021 年 11 月至今任华图山鼎设计股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2023 年度出席董事会和股东大会情况 1、出席董事会情况 独立董事 2023 年度述职 ...

华图山鼎设计股份有限公司 《股东大会议事规则修改对照表》 除前款规定的情形外，召集人在发出股 东大会通知公告后，不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 召集人根据规定需对提案披露内容进行 补充或更正的，不得实质性修改提案， 且相关补充或更正公告应当在股东大会 网络投票开始前发布，与股东大会决议 同时披露的法律意见书中应当包含律师 对提案披露内容的补充、更正是否构成 | 股东大会通知中未列明或不符合本议事 | 提案实质性修改出具的明确意见。对提 | | --- | --- | | 规则第二十一条规定的提案，股东大会 | 案进行实质性修改的，有关变更应当视 | | 不得进行表决并作出决议。 | 为一个新的提案，不得在本次股东大会 | | | 上进行表决。 | | | 股东大会通知中未列明或不符合本议事 | | | 规则第二十一条规定的提案，股东大会 | | | 不得进行表决并作出决议。 | | 第三十二条 召集人将依据公司股东名 | 第三十二条 召集人和公司聘请的律 | | 册对股东资格的合法性进行验证，并登 | 师将依据公司股东名册对股东资格的合 | | 记股东姓名（或名称）及其所持有表决 | 法 ...

华图山鼎设计股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李兴敏） 各位股东、股东代表： 本人作为华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 第四届董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定、要求，认真地履行了独立董事的职责，主动了解公司的生产经营运作 情况，积极参加公司各项相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履职期间的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人李兴敏，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1989 年 7 月至 1992 年 8 月任职于黑龙江省大兴安岭塔河林业局，助理工程师；1995 年 7 月至今任职于深圳大学；2004 年 1 月至 2010 年 2 月任深圳大学副教授；2010 年 3 月至今任深圳大学教授；2006 年 9 月至 2014 年 12 月任深圳大学继续教育 学院副院长；2017 年 7 月至 2 ...

华图山鼎设计股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民 法典》《中华人民共和国公司法》及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司，本制度所称控股子公司是指公 司持有其50%以上的股份（包括全资子公司），或者持股50%以下但能够决定其董事 会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 公司及控股子公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 担保金额应当以公司及控股子公司按照担保合同规定实际承担的担保责任作为 计算标准。 第四条 担保形式包 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | （一）会计师事务所基本情况 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 日 | 年 | | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐 ...