上海雪榕生物科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 2023年12月31日 上海雪榕生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海雪榕生物科技股份有限公 司及子公司（以下简称"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，对本公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行评价。 第一部分：本公司基本情况 上海心向榕食品有限公司，注册资本为人民币1,500万元； 雪榕生物科技（泰国）有限公司，注册资本为泰铢100,000万铢； Kaset Thai Sustainable Company Limited，注册资本为泰铢11,300万铢。 本公司经营范围为：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 技术转让、技术推广；食用菌种植；食用农产品初加工；食用农产品批发；食用 农产品零售；初级农产品收购；农林牧副渔业专业机械的制造；农、林、牧、副、 渔业专业机械的销售；农林牧副渔业专业机械的安装、维修；仪器仪表销售；非 居住房地产租赁；货物进出 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 | 条目 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 49,878.0598 | 公司注册资本为人民币 49,878.0885 | | | 万元。 | 万元。 | | | 经中国证监会证监许可[2016]539 | 经中国证监会证监许可[2016]539 | | --- | --- | --- | | | 号文核准，公司首次向社会公众公 | 号文核准，公司首次向社会公众公 万股，于 | | | 开发行人民币普通股 3,750 万股，于 | 开发行人民币普通股 3,750 | | | 2016 年 5 月 4 日在深圳证券交易所 | 2016 年 5 月 4 日在深圳证券交易所 | | | 创业板上市。 | 创业板上市。 | | | 公司股票被终止上市后，将直接退 | 公司股票被终止上市后，将直接退 | | 第 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、诚信记录 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟 续聘会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"安永华明"）为公司 2024 年度审计机构，并同意提交公司股东大会 审议。现就相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计 政策变更的议案》。本次会计政策变更系公司根据法律法规和国家统一的会计制 度的要求进行的变更，无需提交公司股东大会审议，现将本次会计政策变更的相 关事项公告如下： | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 一、本次会计政策变更情况概述 1、变更原因 2023 年 10 月 25 日，中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布了 《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号），规定了"关于流动负债 与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易 的会计处理"等内容，以上自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2、变更日期 ...

我们审计了上海雪榕生物科技股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12 月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及财务报表附注，并于2024年4月25日出具了编号安永华明（2024）审 字第70009152_B01号的无保留意见审计报告。 上海雪榕生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年度 上海雪榕生物科技股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 关于上海雪榕生物科技股份有限公司非经营性资金 | | | | 占用及其他关联资金往来情况的专项说明 | 1 - 2 | | 二、 | 上海雪榕生物科技股份有限公司2023年度非经营性 | | | | 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 - 4 | 关于上海雪榕生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70009152_B01号 上海雪榕生物科技股份有限公司 上海雪榕生物科技股份有限公司董事会： 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 关于上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项之 法律意见书 致：上海雪榕生物科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海雪榕生物科技股份 有限公司（以下简称"雪榕生物"或"公司"）的委托，担任雪榕生物 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》（"《监管指南》"）等法律、法规、规章和规范性文件的有关规 定以及《上海雪榕生物科技股份有限 ...

一、独立董事的基本情况 上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人李学尧，作为上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求， 认真、勤勉、独立的履行独立董事职责，主动了解公司的生产经营运作情况，积 极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，充分发挥了独立董事 的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： （一）个人工作履历、专业背景等情况 李学尧，男，1977年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。曾任 最高人民法院访问学者、中国政法大学在职博士后研究人员、香港城市大学研究 员、耶鲁大学和哈佛大学访问学者等。2005年至今历任上海交通大学凯原法学院 讲师、副教授、教授和博士生导师，2008年1月至今兼任上海金融与法律研究院 研究员，2014年12 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 2024 年 4 月 26 日 上海雪榕生物科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会根据（ 上市公司 独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，并结合公司在任独立董事黄建春先生、李学尧先生、 李丹蒙先生分别出具的（ 独立董事独立性自查情况表》，对三位独立董事的独立 性情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查独立董事黄建春先生、李学尧先生、李丹蒙先生的任职经历以及出具 的（ 独立董事独立性自查情况表》，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合（ 上市公司独立董事管理办 法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 特此公告。 上海雪榕生物科技股份有限公司 董 事 会 上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于 公司 2023 年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议批准。现将相关事宜公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案的具体内容 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2023 年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-188,062,576.34 元，其中母公 司实现净利润 14,609,304.72 元。公司 2023 年度利润分配预案拟为：不派发现金 红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 2、董事会审议情况 2024 年 4 月 25 日，公司召 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | | | | | | | | 行股票募集资金投资项目的议案》 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 年限制性股 1、审议通过《关于向 2023 | | 第四届监事会第 | 2023 | 年 5 | 月 | 30 | 日 | 巨潮资讯网 | 票激励计划激励对象授予预留部分限 | | 二十五次会议 | | | | | | www.cninfo.com.cn | 制性股票的议案》 | | | | | | | | | 1、审议通过《关于公司监事会换届选 | | | | | | | | | 举暨第五届监事会非职工代表监事候 | | | | | | | | | 选人提名的议案》 | | 第四届监事会第 | | | | | | 巨潮资讯网 | | | | 2023 | 年 7 | 月 | 31 | 日 | | 2、审议通过《关于拟续聘会计师事务 | | 二十六次会议 | | | | | | www.cninfo.com.cn | 所的议案》 | | | | | | ...