关于 上海古鳌电子科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 邮编：200085 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会现场会议于 2024 年 11 月 29 日（星期五）14:30 在上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号公司会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派杜佳盈律师、赵逸雯律师（以下简称"本所律师"）出席 会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-089 关于公司及相关人员收到上海证监局行政监管措施决定书 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对古 鳌科技采取出具警示函的行政监管措施。 古鳌科技实际控制人、时任董事长陈崇军对古鳌科技 2022 年年报未完整、 准确披露前述事项负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条 规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三 项规定，我局决定对陈崇军采取出具警示函的行政监管措施。 1 上海古鳌电子科技股份有限公司 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"古鳌科技"）于近 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"）下达的 行政监管措施决定书（沪证监决[2024]379 号）《关于对上海古鳌电子股份有限 公司、陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹采取出具警示函措施的决定》， 现将有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的主要内容 经查，上海古鳌电子科技股份有 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-088 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 251,632,737 股。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 2、陈崇军先生相关债务违约情况、诉讼情况及股份冻结、股份拍卖相关事 项详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告，请投资者注意投资风险。 一、股东股份新增轮候冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-087 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东股份新增轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 173,082,130 股。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 一、股东股份新增轮候冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日通过中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉公 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-086 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公司股 份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质押股 份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司回购 专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股，占其 所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%； 累计被司法轮候冻结股份数量 171,882,130 股。 一、股东股份解除轮候冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，获悉公司实际控制人、控股股东陈崇军先 生持有的部分股份解除冻结，具体事项如下： | 股东名称 | 是否为控股股东 | 本次解除轮候 | 占其所持 | ...

华兴证券有限公司关于 3、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及主 要负责人； 华兴证券有限公司 以下简称 华兴证券"或 独立财务顾问"）作为本次 交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则 适用指引——上市类第 1 号》等法律法规的规定，对本次交易相关内幕信息知情 人买卖股票情况的自查报告进行了核查，具体如下： 一、本次交易的内幕信息知情人自查期间 本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况的自查期间为上市公 司就本次重大资产重组首次作出决议前六个月至（《上海古鳌电子科技股份有限公 司重大资产出售暨关联交易报告书（ 草案）》首次披露之前一日止，即 2024 年 4 月 14 日至 2024 年 10 月 14 日。 二、本次交易的内幕信息知情人自查范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围为： 1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员以及有关知情人员； 2、上市公司控股股东、实际控制人 包括其一致行动人）； 上海古鳌电子科技股份有限公司本次交易 相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查 ...

一、监事会会议召开情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 11 月 11 日以通讯方式通知全体监事， 并于 2024 年 11 月 13 日以现场会议并表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。本次会议由职工代表监事贾超凡女士召集和主持。公司本次 监事会会议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》 等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-079 上海古鳌电子科技股份有限公司 本议案需提交至公司股东大会审议。 三、备查文件 1 1、第五届监事会第十二次会议决议 特此公告。 上海古鳌电子科技股份有限公司 监 事 会 经全体参会监事审议，作出如下决议： 1、审议通过《关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的议案》 监事会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备 ...

股票简称：古鳌科技 股票代码：300551 上市地点：深圳证券交易所 上海古鳌电子科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易报告书 （草案）（修订稿） | 重大资产出售交易对方 | 住所、通讯地址 | | --- | --- | | 上海睦誉企业管理中心（有限 | 上海市崇明区中兴镇兴工路 37 号 7 号楼 1719 室（上 | | 合伙） | 海广福经济开发区） | 独立财务顾问 二零二四年十一月 上海古鳌电子科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 声 明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要的内容真实、 准确和完整，并对本报告书的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明 确之前，本公司全体董事、监事、高级管理人员将暂停转让其在上市公司拥有权 益的股份。 本报告书及其摘要所述事项并不代表中国证监会、深圳证券交易所对于本次 重大资产重组相 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-085 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第十六次 会议于 2024 年 11 月 13 日召开，会议决定于 2024 年 11 月 29 日 14:30 召开公司 2024 年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、会议届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司第五届董事会。经公司第五届董事会第十六次会议审 议，公司董事会同意召开公司 2024 年第二次临时股东大会。 3、会议召集的合法、合规性：本次股东大会会议的召集符合上市公司相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议召开时间： 现场会议时间：2024 年 11 月 29 日（星期五）14:30。 网络投票时间：2024 年 11 月 29 日 9:15—15:00，其中：通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-083 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的业务发展规划 需求，公司董事会决定对部分高级管理人员的职位进行调整，现任总经理姜小丹 女士的职务调整为副总经理，现任副总经理章祥余先生的职务调整为总经理，简 历见附件。姜小丹女士与章祥余先生的其他职位不发生变动。该事项已经公司提 名委员会及第五届董事会第十六次会议审议通过，任期自本次董事会审议通过之 日起至第五届董事会届满之日止。 特此公告。 2024 年 11 月 13 日 1 附件： 简 历 1、姜小丹女士 1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，注册会计师，高 级会计师。历任温州成功集团财务经理、佳通轮胎（中国）投资有限公司高级分 析师。现任公司董事、副总经理、财务负责人，兼任东高（广东）科技发展有限 公司、上海钱育信息科技有限公司、内蒙古电子口岸股份有限公司、新存科技（武 汉）有限责任公司、北京古鳌新能源科技 ...