华兴证券有限公司 本次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产情况的核查意见 （本页无正文，为《华兴证券有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司本 次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产情况的核查意见》之签章页） 独立财务顾问主办人： 邵一升 翟林飞 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"古鳌科技"或"上市公司"） 拟将持有的东高（广东）科技发展有限公司（以下简称"东高科技"或"标的 公司"）2.00%的股权转让给关联方上海睦誉企业管理中心（有限合伙）（以下简 称"上海睦誉"或"交易对方"）（以下简称"本次交易"、"本次重大资产重 组"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《《重组管理办法》"） 的有关规定："上市公司在 12 个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售 的，以其累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产 重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组 的累计期限和范围另有规定的，服从其规定。交易标的资产属于同一交易方所 有或者控制，或者属于相同或者相近的业 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条规定的说明 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟将 持有的东高（广东）科技发展有限公司 2.00%的股权转让给关联方上海睦誉企 业管理中心（有限合伙）（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十 一条规定进行了审慎分析后认为： 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商 投资、对外投资等法律和行政法规的规定。 3、本次交易所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益 的情形。 4、本次交易涉及的资产产权清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相 关债权债务处理合法。 5、本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司 重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。 2、本次交易完成后，公司仍具备股票上市条件。 综上，公司董事会认为本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条的规定。 特此说明。 上海古鳌电子科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 10 月 14 日 6、本次交易有利 ...

自公司首次披露本次交易公告之日起至本次交易实施完毕的期间，本人不通 过直接或间接方式减持公司股份。若中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所 对减持事宜有新规定的，本人也将严格遵守相关规定。若违反上述承诺，由此给 上市公司或者其他投资者造成损失的，本人承诺将向公司或其他投资者依法承担 赔偿责任。 特此说明。 上海古鳌电子科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员关于自本次重组报告书披露之 日起至实施完毕期间的股份减持计划的说明 上海古鳌电子科技股份有限公司（ 以下简称（ 公司"或（ 古鳌科技"）拟将 持有的东高（ 广东）科技发展有限公司 2.00%的股权转让给关联方上海睦誉企业 管理中心 有限合伙） 以下简称 本次交易"）。 本人作为古鳌科技的董事、监事或高级管理人员，就本人自本次重组报告书 披露之日起至实施完毕期间所持古鳌科技股份 如有）的减持计划说明如下： 上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年 10 月 14 日 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年半年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：古鳌科技 | | | --- | --- | | 公司 | | | 保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539 | | | 保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539 | | | 现场检查人员姓名：王慧能、陈子晗、陈旭锋、王飞、王杨、王靖雯 | | | 现场检查对应期间：2024 年半年度 | | | 现场检查时间：2024 年 7 月 18 日-2024 年 9 月 13 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司三会规则和会 议资料；（3）查阅相关信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理 | | | 及独立性情况。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年上半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：古鳌科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王慧能 | 联系电话：021-68801539 | | 保荐代表人姓名：陈子晗 | 联系电话：021-68801539 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 否。 | | | 2024 年 6 月 13 日，古鳌科技控股 | | | 子公司东高科技因暂停新增客户期间 | | | 存在新增客户行为、 ...

关于控股子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于签订<资产置换及定向减资 协议>的议案》，控股子公司上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙）于近日 完成出资额变更的工商登记手续，并已取得了上海市普陀区市场监督管理局出具 的《营业执照》。具体事项如下： 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-069 1、名 称：上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙） 上海古鳌电子科技股份有限公司 2、统一社会信用代码：91310107MACG2DBT79 3、类 型：有限合伙企业 4、主要经营场所：上海市普陀区宜昌路 458 弄 8 号二楼 | 名称 | 比例 | | --- | --- | | 上海古鳌半导体有限责任公司 | 0.0103% | | 上海古鳌电子科技股份有限公司 | 93.0714% | | 金晶 | 3.7736% | | 张斌 | 1.8868% | | 胡义军 | 1.2 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-XXX 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于合伙企业部分合伙人进行资产置换及定向减资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股公司 上海昊元古信息管理合伙企业(有限合伙)（以下简称"昊元古"）通知，部分合 伙人因自身原因提出拟以其直接持有的昊元古 1,250.00 万元有限合伙人份额与 昊元古直接持有的新存科技（武汉）有限责任公司（以下简称"新存科技"） 139,510.00 元注册资本进行资产置换，以实现直接持有新存科技股权之目的， 置换后合伙人直接从合伙企业退伙，昊元古进行定向减资。具体情况如下： 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于 签订<资产置换及定向减资协议>的议案》，同意昊元古的部分合伙人提出资产置 换并退伙的诉求，若资产置换及退伙成功，昊元古持有新存科技股权的比例由 31.39%减少至 30.4364%，昊元古将减少注册资本 1,250.00 万元，由 41,000 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-061 上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第 十三次会议（以下简称"本次会议"）的会议通知于 2024 年 8 月 19 日以通讯形 式向全体董事发出。 2、本次会议于 2024 年 8 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人（其中，以通讯表决 方式出席的董事 5 人）。 4、本次会议由董事长侯耀奇先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本 次会议。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上 海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事审议，作出如下决议： 1、审议通过《<2024 年半年度报告>及摘要》； 经审核，董事会认为：公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制符合法 律法规规 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-065 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于 2024 年半年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，于 2024 年 8 月 27 日召开了第五届董事会第十三次会议、第五届监 事会第九次会议，审议通过了《关于 2024 年半年度计提信用减值准备和资产减 值准备的议案》，现将具体内容公告如下： 一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产情况概述 1、计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，为真实、准确反映公司截至 2024 年 6 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果，本着谨慎性原则，公司及下属子公司 对应收账款、应收票据、其他应收款、存货、商誉等资产进行了全面检查和减值 测试，对公司截至 2024 ...

公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 董事、监事和高级管理人员持股变动管理 上海古鳌电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为优化上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称"公司")规则体 系，加强对本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理 办法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》等国家法律、行政法规、部门规章以及《上海 古鳌电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 ...