第一条 为了进一步规范南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确内部审计职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提 高经济效益之作用，确保内部控制持续有效实施，维护公司权益，实现内部审计制度 化、规范化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《南京聚隆科技股份有限公司章 程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立、客观的监督和评价活动，旨在增加价值和改善组织的运 营，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助企业实现其目标。 第三条 内部审计目的在于实现财务报表可靠性、经营效率和效果、资产安全和完 整、内部控制有效。 第四条 公司及其全资、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司均应遵守 本制度规定。 南京聚隆科技股份有限公司 第二章 内部审计部门及人员 内部审计制度 第一章 总则 第五条 公司设审计部门作为公司的内部审计机构，对公司内部控制制度的建立和 实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效益，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 南京聚隆科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合 ...

各位股东及股东代表： 本人作为南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事制 度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职 务，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的独立作 用，积极维护公司和全体股东特别是中小股东的合法利益。 现将 2023 年度履行职责的情况述职如下： 2023 年度独立董事述职报告 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨鸣波） （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 1 / 5 2023 年度独立董事述职报告 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨鸣波，男，博士研究生学历，高分子材料专业教授。曾任成都科技大 学高分子材料系助教、讲师、副教授，四川联合大学教务处副处长、塑料工程系 教授，第七届国务院学科评议组成员、中国塑料加工工业协会副理事长、技术委 员会副主 ...

关于南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联方 资金往来情况专项说明 【天衡专字（2024）00591 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 关于南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联方 资金往来情况专项说明 天衡专字（2024）00591 号 南京聚隆科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"南京聚隆"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了《审计报告》 （天衡审字（2024）01279 号）。 中国·南京 中国注册会计师：孙晓薇 2024 年 4 月 18 日 附件： 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与 上市公司的 关联关系 | 上市公司 核算的 会计科目 | 年 期初占用 资金余额 2023 | 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023 | 年度占用 资金 ...

长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，长城证券股 份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为南京聚隆科技股份 有限公司（以下简称"南京聚隆"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，对南京聚隆出具的《南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度内 部控制自我评价报告》（以下简称"内控自我评价报告"）进行了核查，具体情 况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会及管理层的责任。监事 会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制 的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证内控自我 评价报告内容不存在任何虚假记载 ...

长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，长城证券股 份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为南京聚隆科技股份 有限公司（以下简称"南京聚隆"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，对南京聚隆 2024 年度日常关联交易预计情况进行了核查，具 体情况如下： 一、预计 2024 年度日常关联交易类别和金额 根据南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度关联交易 的实际情况，并结合公司业务发展的需要，预计公司 2024 年与关联方发生日常 关联交易如下： （一）采购原材料、销售商品、接受技术服务 公司本次关联交易的关联方简称如下： | 简称 | 指 | 全称 | | --- | --- | --- | | 南京东聚 | 指 | ...

2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 单位：万元 | 项目 | 2023 年度 | 2022 年度 | 同比变动 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 182,893.77 | 170,754.13 | 7.11% | | 营业利润 | 7,409.42 | 5,444.65 | 36.09% | | 利润总额 | 7,406.25 | 5,410.03 | 36.90% | | 净利润 | 6,809.66 | 5,372.07 | 26.76% | | 其中：归属于母公司所有者的净利润 | 7,254.81 | 5,540.40 | 30.94% | | 扣除非经常性损益后归属于母公司所 | 7,081.56 | 5,040.12 | 40.50% | | 有者的净利润 | | | | | 项目 | 2023 年末 | 2022 年末 | 同比变动 | | --- | --- | --- | --- | | 资产合计 | 206,093.10 | 163,591.78 | 2 ...

南京聚隆科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2024）00592 号 南京聚隆科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2024）00592 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 南京聚隆科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京聚隆科技股份有限公司（以下简称南京聚隆）按照《企业 内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的 自我评价报告执行了鉴证工作。 南京聚隆管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全内部控制 并保持其有效性，以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表相关的内部控 制。我们的责任是对南京聚隆与财务报告相关的内部控制有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报告相关的内部控制度有效性是否不存 在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内 部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴 证工作为发表意见提供了合理 ...

长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司 为子公司申请银行综合授信额度提供担保的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，长城证券股 份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为南京聚隆科技股份 有限公司（以下简称"南京聚隆"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，对南京聚隆为子公司申请银行综合授信额度提供担保的情况 进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 | 简称 | 指 | 全称 | | --- | --- | --- | | 聚锋新材 | 指 | 公司控股子公司，南京聚锋新材料有限公司 | | 聚新锋 | 指 | 聚锋新材全资子公司、公司控股孙公司，南京聚新锋新材 料有限公司 | | 聚隆复材 | 指 | 公司控股子公司，南京聚隆复合材料技术有限公司 | | 安徽聚兴隆 | 指 | 公司全资子公司，安徽聚兴 ...

南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 【天衡审字（2024）01279 号】 南京聚隆科技股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 类别 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-3 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-88 | | 补充资料 | 1 | 审计报告 天衡审字（2024）01279号 南京聚隆科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"南京聚隆"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 ...