证券简称：南京聚隆 证券代码：300644 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 南京聚隆科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 关于 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一） | 对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 6 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 9 | | （七） | 对公司实施本激励计划的财务意见 10 | | （八） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市公 | | 司及全体股东利益的情形的核查意见 | 10 | | （九） | 其他应当说明的事项 12 | | 五、备查文件及咨询方式 | 13 | ...

为保证南京聚隆科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结 构，确保公司长远发展和股东利益的最大化，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和 《南京聚隆科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》《南京聚 隆科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩情况进行评价，以实现限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密 结合，从而提高公司整体业绩规模，实现公司与全体股东利益的最大化。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 南京聚隆科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 二、考核原则 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确 ...

证 券代码：300644 证券简称：南京聚隆 南京聚隆科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二零二四年三月 1 / 30 声 明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 / 30 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《南京聚隆科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回 购的 A 股普通股或向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司从二级市场回购的或增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证 券登记结算有限公司进行过户/登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享 有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于 ...

现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易 方式回购公司股份 170.17 万股，占公司目前总股本的 1.58%，最高成交价为 20.35 元/股，最低成交价为 10.92 元/股，支付的总金额 29,023,225 元（含交易 费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。 | 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | | 南京聚隆科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 11 日召开 的第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司 发行的人民币普通股（A 股）股票，用于股权激励。本次回购的资金总额 ...

经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如 下决议： （一）审议通过《关于不向下修正聚隆转债转股价格的议案》 截至 2024 年 2 月 29 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五 个交易日收盘价格低于当期可转债转股价格 18.27 元/股的 85%，即 15.53 元/股 的情况，已触发转股价格向下修正条款。 鉴于"聚隆转债"距离存续届满期尚远，且近期公司股价受市场等因素影响， 波动较大，未能正确体现公司长期发展的内在价值，综合考虑公司的基本情况、 股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳定发展与内在价值的信心， 为维护全体投资者的利益，公司决定本次不行使"聚隆转债"的转股价格向下修 正的权利。 | 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | 南京聚隆科技股份有限公司 第五届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京聚隆科技股份有限公司（以 ...

南京聚隆科技股份有限公司 关于不向下修正聚隆转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 2 月 29 日，南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价格低于当期可转债 转股价格 18.27 元/股的 85%，即 15.53 元/股的情况，已触发转股价格向下修正 条款。 2、公司于 2024 年 2 月 29 日召开了第五届董事会第二十五次会议，审议通 过了《关于不向下修正聚隆转债转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下 修正"聚隆转债"转股价格，同时在本次董事会审议通过之日起未来三个月（2024 年 2 月 29 日至 2024 年 5 月 28 日）内，若再次触发"聚隆转债"的向下修正条款， 亦不提出向下修正方案，自 2024 年 5 月 29 日开始计算，若再次触发"聚隆转债" 转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"聚隆 转债"转股价格的向下修正权利。 | 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 公告编号： ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开第 五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十七次会议、于 2023 年 5 月 18 日召 开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》， 同意聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，具体 内容详见公司于 2023 年 4 月 22 日、2023 年 5 月 18 日在巨潮资讯网披露的相关 公告。 | 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | 南京聚隆科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师及质量控制复核人的公告 最近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业 主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织 的自律监管措施、纪律处分的情况。 一、签字注册会计师变更情况 近日，公司收到天衡会计师事务所（特 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | | 一、可转债基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京聚隆科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1061 号）同 意注册，南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 26 日向 1 / 3 南京聚隆科技股份有限公司 关于聚隆转债可能触发转股价格向下修正条件的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 4、转股期限：2024 年 2 月 1 日至 2029 年 7 月 25 日 根据南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）《向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中相关约定："在本 可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 公告编号：2024-005 | | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | 南京聚隆科技股份有限公司 关于实际控制人续签一致行动协议暨实际控制人减少的提 示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司""南京聚隆"）实际控制人 刘曙阳、刘越、吴劲松、严渝荫四人原签订的一致行动协议及补充协议于 2024 年 2 月 6 日到期。协议到期后，严渝荫女士因年事已高原因决定退出不再续签 一致行动协议。2024 年 2 月 7 日，刘曙阳、刘越、吴劲松三人重新续签《一致 行动协议》，继续通过"一致行动"保持对公司的控制地位。公司实际控制人 由刘曙阳、刘越、吴劲松、严渝荫四人变更为刘曙阳、刘越、吴劲松三人。 一、原一致行动协议及补充协议的相关情况 在公司首次公开发行股票上市前，公司股东刘曙阳、刘越、吴劲松与严渝 荫签署了《一致行动人协议》及《一致行动人协议之补充协议》（以下合称 "原协议"），原协议有效期至 2024 年 2 月 ...

| 证券代码：300644 | 证券简称：南京聚隆 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123209 | 债券简称：聚隆转债 | | 南京聚隆科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 11 日召开 的第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司 发行的人民币普通股（A 股）股票，用于股权激励。本次回购的资金总额不低 于人民币 2,000 万元（含），且不超过人民币 4,000 万元（含），回购股份的价 格不超过 25 元/股（含），具体回购股份的数量以回购期满或终止回购时实际 回购的股份数量为准。本次股份回购实施期限为自董事会审议通过回购股份方 案之日起 12 个月内。公司于 2023 年 8 月 14 日披露了《回购报告书》（2023- 071），2023 年 9 月 8 日披露了《关于首次回购 ...