烟台正海生物科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》等有关法律、法规、规范 性文件及公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融 资融券交易。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一条 为进一步规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的 公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律 法规及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备 案的日常工作部门。 第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得 自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或 披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、音像 及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的 审核同意，并报董事会办公室备案后，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工 作。 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 烟台正海生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第六条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事候选人应在股东会 召开前作出书面承诺：同意接受提名，确认其被公司公开披露的资料真实、完整， 并保证当选后切实履行董事职责。独立董事候选人还应当就其符合独立性和担任 独立董事的其他条件作出公开声明。 第七条 被提名人应向公司董事会提名委员会提交个人的详细资料，包括但 不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与本公司 或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系、持有公司股份数量、是否 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等。 第八条 公司董事会收到被提名的董事候选人人选的资料后，应按有关法律、 法规和《公司章程》的规定，认真审核候选人人选的任职资格，经审核合格的候 选人人选成为董事候选人。董事候选人可以多于《公司章程》规定的董事人数。 第一条 为进一步完善烟台正海生物科技股份有限公司（下称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》" ...

烟台正海生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公 司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律法规、其他规范性文件及 《烟台正海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）要求披露的其他信息。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围内的公司。本制度 所称纳入合并会计报表范围内的公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股 权比例超过 50%的子公 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金 的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用，公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户； （二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 烟台正海生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存 ...

重大信息内部报告制度 烟台正海生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律法规及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等制度的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会 秘书报告的制度。 第三条 内部信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范 围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、 持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承 担责任。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人" ...

烟台正海生物科技股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生程序，优化公司董事会以及管理层的组成结构，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的有关规定、以 及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第八条 提名委员会会议的召开准备工作等由公司董事会办公室协助组织。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、1/2 以上独立董事或者全 体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作。委员会主任委员由董事会指定。 当委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职权；委员 会主任委员既 ...

本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上市规则》等规定所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。纳入本公司合并会计报表范围的子 公司与公司关联方之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"资金占用"包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 烟台正海生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、 股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文 件及《烟台正海生物科技股份有限公司章程 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 烟台正海生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为确保烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《烟台正海生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会、总经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责 分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于 投资及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： (一)购买或者出售资产； (二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外)； (三)提供财务资助（含委托贷款）； (四)提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； (五)租入或者租出资产； (六)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七)赠与或受赠资产； (八 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范独立董事的行为，明确本公司与独立董事的权责关系，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性 文件及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或其他可能影响妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 公司董事会包括 3 名独立董 ...