深圳华大基因股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）治理机制，加 强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称年报）信息披露工作的基 础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中小投资者的利 益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳华大基 因股份有限公司独立董事制度》等有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实 际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 深圳华大基因股份有限公司 独立董事年报工作制度 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生 产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项进展情况的汇报， 并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格,以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称年 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等有关 法律、法规和规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由上市公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司） 非独立董事及高级管理人员的考核评价体系和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司 实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组 ...

独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 （二）本激励计划预留授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》 等文件规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划》规定的激 励对象范围，其作为公司本激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。 深圳华大基因股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳华大基因股份有限公司章程》《深 圳华大基因股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为深圳华大基因股 份有限公司（以下简称公司）的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第三 届董事会第二十二次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 一、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的独立意见 公司本次对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）授予价格 的调整系公司实施 2022 年年度权益分派方案后，根据公司《2022 年限制性股票 激励计划》进行的相应调整。本次授予价格的调整方法、调整程序等符合相关法 律法规及本激励计划的相关 ...

深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司监事会 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日）的核查意见 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）监事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市 规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 法律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 规定，对2022年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）预留授予日激励对 象名单等相关事项进行了审核，发表核查意见如下： 三、董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和本激励计划中关于授予日 的相关规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本 激励计划设定的激励对象获授限制性股票的预留授予条件已成就。 综上，监事会同意公司本激励计划的预留授予日为2023年12月1日，并同意 向符合授予条件的18名激励对象授予140万股第二类限制性股票，授予价格为 27.83元/股（调整后）。 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）环境、 社会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、 积极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、社会 及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责监督指导 公司 ESG 事宜（包括环境保护、社会责任、规范治理等工作）的有效实施。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名 ...

特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 1 日召开第三 届董事会第二十二次会议逐项审议通过了《关于修订公司相关治理制度的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的最新 规定，公司为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，同意结合公司实际 情况，对《董事会议事规则》等 8 项治理制度进行相应修订。具体修订情况如下： | 序号 | 制度名称 | 是否提交股东大 | | --- | --- | --- | | | | 会审议 | | 1 | 《董事会议事规则》 | 是 | | 2 | 《独立董事制度》 | 是 | | 3 | 《董事会提名委员会实施细则》 | 否 | | 4 | 《董事会审计委员会实施细则》 | 否 | | 5 | 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》 | 否 | | 6 | 《董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则》 | 否 | | 7 | 《 ...

（截至预留授予日） 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 一、2022 年限制性股票激励计划预留分配情况 | 职务 | 获授的预留限制性 股票数量（万股） | 占本激励计划授出 权益数量的比例 | 占目前公司总 股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 管理人员及核心业务人员 人） （18 | 140.00 | 17.07% | 0.34% | | 合计 | 140.00 | 17.07% | 0.34% | 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未 超过公司股本总额的 1.00%。 深圳华大基因股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 姜丹 | 管理人员 | | 2 | 张晓平 | 管理人员 | | 3 | 罗人渊 | 管理人员 | | 4 | 黄辉 | 管理人员 | | 5 | 刘涛 | 管理人员 | | 6 | 唐美芳 | 管理人员 | | 7 | 李云 | 管 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-078 深圳华大基因股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 《深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称本 激励计划）规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，根据深圳华大基因 股份有限公司（以下简称公司）2022 年第五次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 1 日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十二 次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限 制性股票的议案》，确定本激励计划的预留授予日为 2023 年 12 月 1 日，向符合 授予条件的 18 名激励对象授予 140 万股第二类限制性股票，授予价格为 27.83 元/股（调整后）。本次授予后，本激励计划预留部分限制性股票全部授予完毕。 现将有关事项公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 2022 年 12 ...

第一条 为了深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制订本制度。 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事、关联监事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或 ...