深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第 1 页 共 8 页 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二）具有良好的执业质量记录、良好的职业道德纪录和信誉，近三年没有 因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政处罚，并在承担审计工作中 没有出现重大审计质量问题和不良记录； （三）具有上市公司审计工作经验以及完成审计任务和确保审计质量的注册 会计师； 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳华大基因股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 为本公司提供年度审计服务的会计师事务所（含财务会计报告审计及内部控制审 计服务），不包括 ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳华大基因股份有限公司全体股东： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 1 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳华大基因股份有限公司（以下 简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，在公司范围内建立健全和有效实施内部 控制，客观公正地评价其有效性，并如实披露内部控制评 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所2023年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 相关的审计费用并签署相关协议。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见 以及同意的独立意见。 二、2023年度年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》及2023年度审计工作安排，遵循《中国注册会计师 审计准则》和其他执业规范，安永华明对公司2023年度财务报告进行了审计，出 具了审计报告；对公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行 了审核，出具了专项说明；对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 出具了专项鉴证报告。 经审计，安永华明认为公司财务报表在所有重大方面均按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司截至2023年12月31日合并及母公司财务状况，2023年 度合并及母公司经营成果、现金流量。公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面均保持了有效的财务报告内部控制。安永华明为公司出具 了标准无保留意见的审计报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-022 深圳华大基因股份有限公司 （特殊普通合伙）（以下简称安永华明）为公司 2024 年度审计机构，本事项尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 安永华明具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计 服务的丰富经验和专业能力。自担任公司审计机构以来，安永华明遵照独立、客 观、公正的执业准则，勤勉尽责，为公司提供了高质量的审计服务，出具的各项 报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职 责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2023 年度审计报告的审计意见为标准无保留意见； 2、本次聘任不涉及变更会计师事务所； 3、公司审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在异议； 4、本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管 ...

安永华明（2024）专字第70013646_H01号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项鉴证报告 2023年12月31日 目 录 | | | | 一、 | 关于深圳华大基因股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | | 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、 | 深圳华大基因股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | | 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 3 - 14 | 关于深圳华大基因股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 深圳华大基因股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的深圳华大基因股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是深圳华大 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-016 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或上市公司）近日收到公司控股股东 深圳华大基因科技有限公司（以下简称华大控股）的通知，获悉华大控股将其持有的 部分公司股份办理了解除质押及再质押，相应的解除质押及再质押登记手续已通过 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。现将具体内容公告如下： 一、控股股东部分股份解除质押及再质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | | 本次解除质押 股份数量 | 占其所持 | 占公司 总股本 | 质押起始 | 质押解除 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | | （股） | 股份比例 | 比例 | 日期 | 日期 | | | 深圳华大基 因科技有限 | | 是 | 4,000,000 | 2.69% | 0.97% | 20 ...

深圳华大基因股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-015 1 | 深圳华大 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 三生园科 技有限公 | 3,935,824 | 0.95% | 1,000,000 | 1,000,000 | 25.41% | 0.24% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | | 司 | | | | | | | | | | | | 汪建 | 2,537,800 | 0.61% | 0 | 0 | 0.00% | 0.00% | 0 | 0.00% | 1,903,350 | 75.00% | | 合计 | 155,247,517 | 37.51% | 82,090,000 | 89,090,000 | 57.39% | 21.52% | 0 | 0.00% | 1,90 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-014 深圳华大基因股份有限公司 一、控股股东部分股份解除质押及再质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | | 本次解除质押 股份数量 | 占其所持 | 占公司 总股本 | 质押起始 | 质押解除 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | | （股） | 股份比例 | 比例 | 日期 | 日期 | | | 深圳华大基 | | | | | | | | 兴业银行股份 | | 因科技有限 | | 是 | 3,000,000 | 2.02% | 0.72% | 2022/3/24 | 2024/2/29 | 有限公司深圳 | | 公司 | | | | | | | | 分行 | | 深圳华大基 | | | | | | | | 上海浦东发展 | | 因科技有限 | | 是 | 4,580,000 | 3.08% | 1.11% | 2022/12/23 | 2024/2/29 | 银行股份有限 | | 公司 | | | ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳华大基因股份有限公司 二〇二四年第一次临时股东大会 之 法律意见书 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405，邮编：518034 42、41、31DE、2403、2405, Tequbaoye Building 6008 Shennan Avenue Shenzhen 518034, China 电话/Tel: +86 755 83515666 传真/Fax: +86 755 83515333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年二月 1 深圳华大基因股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳华大基因股份有限公司 二〇二四年第一次临时股东大会之 法律意见书 GLG/SZ/A2626/FY/2024-064 号 致：深圳华大基因股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称本所）接受深圳华大基因股份有限公司 （以下简称公司、贵公司）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股 东大会（以下简称本次股东大会）。本所律师根据 ...

1、本次股东大会召开期间不存在增加、否决或变更议案情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开情况 深圳华大基因股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-011 4、会议召集人：深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事会 1、会议召开的日期、时间： 5、会议主持人：公司董事长汪建先生因重要公务事项无法现场主持会议， 由公司副董事长尹烨先生主持本次股东大会现场会议。 （1）现场会议召开时间：2024年2月5日（星期一）14:30 （2）网络投票时间： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年2月5 日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； ② 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年2月5日9:15至2024年2月5日15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：广东省深圳市盐田区梅沙街道云华路9号华大时空中心 C ...