关于无锡隆盛科技股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | | 被保荐公司简称：隆盛科技 | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王靖韬 | | 联系电话：0755-82943666 | | 保荐代表人姓名：梁石 | | 联系电话：0755-82943666 | | 现场检查人员姓名：王靖韬 | | | | 现场检查对应期间：2024 | | 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 | | 现场检查时间：2025 | | 年 月 日 4 11 | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | 不适用 | | （一）公司治理 是 否 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资 | | | | 料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）访谈 | | | | 公司高管人员。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ | | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 | | | | ...

无锡隆盛科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立有效的激励与约束机制，充分调动公司董事、高 级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展，根据（ 中华人民 共和国公司法》 上市公司治理准则》（ 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定及（ 无锡隆盛科技 股份有限公司章程》 以下简称 公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司薪酬制度遵循以下原则： 一）坚持按劳分配，责、权、利相结合原则； 二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩原则； 三）长远发展原则，薪酬与公司持续健康发展的目标相符； 四）激励约束并重原则，薪酬与考核、奖惩、激励机制挂钩； 五）公开、公正、透明原则。 第二章 管理机构 第三条 公司股东会负责审议董事的薪酬；公司董事会负责审议公司高级管 理人员的薪酬。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董 事、高级管理人员的薪酬标准与绩效考 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 无锡隆盛科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用无锡隆盛科 技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司含本公司及纳入本公司合并报表范围的子公司。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并报表范围的子公司之间 的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：本制度及相关法律法规规定的 经营性资金占用和非经营性资金占用。 第二章 防止控股股东、实际控制人及其他关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 财务管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司财务管理工作，健全公司财务监管体系，防范公司财 务风险，保护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等法律法规以及《无锡 隆盛科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 财务管理是指综合运用预测、决策、预算、控制、分析、评价、报 告等方法和工具，对企业生产经营中财务资源的取得、配置、使用进行管理和监 督，提高资源要素使用效益，实现高质量发展。 公司实行"财权相对集中，分级授权管理"的财务管理体制，明确"纵向管 理、横向服务与监督"的财务管理定位。 本制度是公司财务管理的基本制度，适用于公司及下属子公司。公司及子公 司财务部门可以根据自身具体情况，在本制度框架内制定财务管理实施细则。 第三条 公司及各子公司应严格遵守国家各项政策法规，维护财经纪律，建 立和完善财务管理制度，建立健全财务内部控制和治理结构；合理控制成本，做 好预算、核算、分析等各项财务工作；依法合规筹集资金，有 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 子公司管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 无锡隆盛科技股份有限公司 子公司管理制度 第一条 为加强对公司控股的子公司的管理、维护无锡隆盛科技股份有限公 司（以下简称"公司"）整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规的规定及《无锡隆盛科 技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接或间接控制的附属公司或企业（以下称"子公司"）。"控制"是指公司直接 或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或者拥有表决权不 到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够 实际控制公司的经营和管理。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本公司 的组织、资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运 作效率和抵抗风险能力。 第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 总经理工作细则 无锡隆盛科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司总经理的行为，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和其他有关法律、法规及公司章程，特制定本细则。 第二条 总经理由公司董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责并向董事会报告工作。 第三条 公司可根据需要设副总经理若干名，副总经理由总经理提名，董事 会聘任或者解聘。公司总经理及副总经理的每届任期与董事会任期相同，连聘可 以连任。 第二章 总经理的职责 第四条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）拟订公司内部管理机构设置方案； （五）拟订公司的基本管理制度，制定公司的具体规章制度； （六）提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； （八）经董 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郑石桥） 各位股东及股东代表： 本人作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履行独立董事的职责，维护 公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2024年度本人 履职情况报告如下： 郑石桥：男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 注册会计师。郑石桥历任新疆钢铁公司会计、审计，新疆财经大学会计学院讲师， 新疆财经大学管理研究学院教授、院长，新疆财经大学会计学院教授、院长，南京 审计大学国际审计学院教授、院长，南京审计大学审计科学研究院教授、院长；现 任南京审计大学现代审计发展研究中心教授，公司独立董事，兼任光正眼科医院集 团股份有限公司独立董事、山东胜利股份有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024年度，公司共召开7次董事会、3次股东大会，本人按 ...

一、独立董事的基本情况 无锡隆盛科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （贾和坤） 各位股东及股东代表： 本人作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履行独立董事的职责，维护 公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2024年度本人 履职情况报告如下： （一）出席董事会及股东大会情况 本人就独立性情况对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事独立性 的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求，不存在影响 独立性的情况。本人履历如下： 贾和坤先生：男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，工 学博士、教授、硕士生导师。曾获江苏省科学技术二等奖两项，中国机械工业科学 技术二等奖一项。历任江苏里斯特通用机械制造有限公司科技副总，现任江苏大学 教师，江苏内燃机学会第八届理事会秘书长，南京蔚岚环境技术研究院有限公司监 事，公司独立 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （殷爱荪） 各位股东及股东代表： 本人作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履行独立董事的职责，维护 公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2024年度本人 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人就独立性情况对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事独立性 的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求，不存在影响 独立性的情况。本人履历如下： 殷爱荪：男，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授。 殷爱荪历任苏州大学讲师、副教授、教授、副校长，期间兼任苏州大学文正学院院 长，江苏金砖律师事务所管理合伙人；现任北京德恒（苏州）律师事务所一级合伙 人，公司独立董事，兼任苏州苏大维格科技集团股份有限公司独立董事。 有反对、弃权的情形。同时，公司对于本人的工作也给予了极 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一章 总则 第一条为适应无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资 者的合法权益，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披 露》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第四条公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计差错更正的 ...