2024 年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 二〇二四年九月 1 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《关于 河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《河南省交通规划设计研究 院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具 的专业意见等，由本期债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华 泰联合证券"）编制。华泰联合证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容 和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性 做出任何保证或承担任何责任。 证券代码：300732 证券简称：设研院 债券代码：123130 债券简称：设研转债 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应 ...

会议由监事会主席陈金旺主持，应出席本次会议的监事为 3 人，实际出席会 议的监事为 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共 和国公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议议案情况 （一）会议审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资 金永久补充流动资金的议案》 经审核，监事会认为：公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资 金永久补充流动资金，符合公司生产经营的客观需要，有助于提高公司募集资金 的使用效率，有利于公司的健康发展。本次募集资金用途变更，公司履行了必要 的审批程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有 关规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情形。监事会同意将 该事项提交公司股东大会审议。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于董事会提议向下修正"设研转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 9 月 24 日，河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以 下简称"公司"）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收 盘价低于当期转股价格 85% 的情形，触发"设研转债"转股价格的向下修正条 款。 2、经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，董事会提议向下修正"设 研转债"转股价格。 3、本次向下修正"设研转债"转股价格尚需提交股东大会审议。 公司于 2024 年 9 月 24 日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过 了《关于董事会提议向下修正"设研转债"转股价格的议案》，该议案尚需提请 公司股东大会审议。现就相关事项公告如下： 一、公司可转换债券发行情况 2021 年 11 月 1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券登记日：2024 年 9 月 27 日 （星期五） 2、会议召开时间：2024 年 10 月 11 日（星期五） 9:00 3、根据《公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）、《公司可转换公司债券持有人会议规则》 （以下简称"《可转换公司债券持有人会议规则》"）的规定，债券持有人会议 作出的决议，须经出席会议并有表决权的二分之一以上未偿还债券面值的持有人 （或债券持有人代理人）同意方为有效。 4、债券持有人会议根据《可转换公司债券持有人会议规则》审议通过的决 议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票 权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本期可转换公司债券的持有人，下同） 均有同等约束力。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十六次会议审议通过 了《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召 开、召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 11 日（星期五）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 10 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 10 月 11 日 9:15 至 2024 年 10 月 11 日 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为充分保护"设研转债"债券持有人的利益，优化公司资本结构，支持公司 健康发展，公司董事会提议向下修正"设研转债"转股价格，并将该议案提交公 司股东大会审议。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于董事会提议向下修正"设研转债"转股价格的公告》。 一、董事会会议召开情况 河南省中工设计研究院集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 9 月 13 日以专人送达及电子邮件方式向全体董事及参会人员发出了关于召开第三 届董事会第二十六次会议的通知，并于 2024 年 9 月 24 日以现场方式召开了本次 会议。 会议由董事长常兴文主持，应出席本次会议的董事为 9 人，实际出席会议的 董事为 9 人，其中亲自出席会议 ...

终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流 动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为河南省中工设 计研究院集团股份有限公司（以下简称"设研院"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对设研院终止部分募 集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项进行审慎核查，具体核 查情况如下： 一、公司发行可转债的基本情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南省交通规划设计研究院股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券的批复》（[2021]3297 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司向不特定对象公开发行可转换公司债券 3,760,000 张，每张面值人民币 100 元，募集资金总额 37,600.00 万元，扣除各项发行费用 （不含增值税进项税额）合计人民币 8,366,792.45 元后，实 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于"设研转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300732 证券简称：设研院 2、债券代码：123130 债券简称：设研转债 3、转股价格：8.76 元/股 5、根据《河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称"设研院" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）中的相关约定："在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股 票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审 议表决。" 6、2024 年 2 月 1 日至 2 月 29 日，公司股票出现任意连续三十个交易 日中有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85% 的情形，触发 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于关联方受让合同权利义务概括转让暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院" 或"上市公司"）于 2024 年 9 月 9 日召开的第三届董事会第二十五次会议，审 议通过了《关于关联方受让合同权利义务概括转让暨关联交易的议案》。具体情 况公告如下： 一、关联交易的基本情况 近年，公司通过公开招投标的方式先后中标河南豫申高速公路有限公司（以 下简称"豫申公司"）、河南滨淮高速公路有限公司（以下简称"滨淮公司"）、河 南交投商罗高速公路有限公司（以下简称"商罗公司"）等公司技术服务合同， 合同金额合计约 1.08 亿元。 根据河南交通投资集团有限公司（以下简称"交投集团"）《关于吸收合并豫 申公司和滨淮公司后项目建设相关工作的通知》，交投集团对豫申公司和滨 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于聘任高级管理人员公告 万继志先生的任职资格及推荐程序均符合《公司法》等相关法律、法规和《公 司章程》的有关规定。公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一。 万继志先生简历详见附件。 特此公告 河南省中工设计研究院集团股份有限公司董事会 2024 年 9 月 10 日 附件 万继志先生简历 万继志先生，1976 年 9 月出生，大学本科学历，教授级高级工程师，注册 资询工程师(投资)、中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。 1994 年 7 月至 今，万继志先生在公司先后担任交通规划院院长、设计二院院长、交通事业部副 总经理、市场部部长等职。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 9 日召开的第三届董事会第二十五 ...