证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-009 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于调整水羊转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123188，债券简称：水羊转债 2、调整前"水羊转债"转股价格为：13.61 元/股 3、调整后"水羊转债"转股价格为：13.63 元/股 4、转股价格调整起始日期：2024 年 3 月 12 日 一、关于"水羊转债"转股价格调整的相关规定 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日向不特定 对象发行了 694.9870 万张可转换公司债券，债券简称：水羊转债，债券代码： 123188。 1 之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因水羊转债发行 的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，将按下述公式 对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-008 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销 2019 年股票 期权与限制性股票激励计划（以下简称"2019 年激励计划"）部分限制性股票合 计 1,250,713 股，占回购注销前公司总股本的 0.32%，其中回购注销首次授予限 制性股票 943,185 股，回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利 息之和；回购注销预留授予限制性股票 307,528 股，回购价格为 4.56 元/股或 4.56元/股加上银行同期存款利息之和。上述回购资金总额合计7,069,365.84元， 涉及激励对象 523 名。 2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办 理完成上述部分限制性股票的回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由 389,809,856 股（以截至 2024 年 2 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-007 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、担保进展情况 为满足日常经营资金需要，公司全资子公司湖南御泥坊化妆品有限公司（以 下简称"湖南御泥坊"）、湖南御强化妆品有限公司（以下简称"湖南御强"）、 水羊化妆品制造有限公司（以下简称"水羊制造"）分别向兴业银行股份有限公 司长沙分行（以下简称"兴业银行"）申请 9,000 万元、16,000 万元、5,000 万 元的授信额度，公司为上述 3 家全资子公司申请授信额度提供连带责任保证。 近日，公司与兴业银行分别签署为湖南御泥坊、湖南御强、水羊制造提供连 带责任保证的《最高额保证合同》。 一、向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的概述 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 2023 年 4 月 26 日及 2023 年 5 月 25 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2022 年年度股东 大会，分别审议通过了 ...

水羊集团股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的概述 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-006 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 2023 年 4 月 26 日及 2023 年 5 月 25 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2022 年年度股东 大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项 的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本， 提供资本运营能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构 申请不超过 30 亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：短期流动资 金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。公司为子公 司银行综合授信额度内的融资提供不超过 30 亿元的连带责任保证担保。 公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司 及子公司的融资和担保 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年现场检查报告 现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2023 年 12 月 29 日对水羊股份 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-81902000 | | | 保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-81902000 | | | 现场检查人员姓名：张磊清、龙伟 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 29 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 是 否 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会的 | ...

2023 年 12 月 29 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对水羊股份董事、监事、 高级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2023 年 12 月 29 日，培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董事、 监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了资本市场动态、上市 公司规范运作、上市公司信息披露的相关内容，结合相关案例进行讲解。 通过对该部分内容的学习，公司相关人员对上市公司治理及规范运作的相关 法规体系有了更全面的了解，对信息披露的具体要求等有了更深入的理解。 培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 水羊集团股份有限公司持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐人"）作为水 羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-004 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，水羊集团股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转债基本情况 1、可转债发行情况 1 特别提示： 1、水羊转债（债券代码：123188）转股期限为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为人民币 13.61 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 353 张"水羊转债"（票面金额人民币 35,300 元）完成转股，合计转成 2,588 股"水羊股份"（股票代码：300740）股票。 3、截至 2023 年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为人民币 694, ...

水羊集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《水羊集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和 经验。审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应过半数且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会委员由董事会选举 产生。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员 ...

水羊集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和 披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规 范性文件及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的 及时、准确、完整。 第五条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟 通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。 第六条 公司管理层应当向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、 融资活动等重大事项的进展情况。 公司财务总监应当向独立董事汇报本年度 ...

《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第三十三条 公司股东享有下列权利： | 第三十三条 公司股东享有下列权利： | | （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； | （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； | | （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加 | （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加 | | 股东大会，并行使相应的表决权； | 股东大会，并行使相应的表决权； | | （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； | （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； | | （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所 | （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所 | | 持有的股份； | 持有的股份； | | （五）依照法律、法规及本章程的规定获得有关信息，包括：有权 | （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、 | | 查阅和复印：公司章程，股东名册，本人持股资料，股东大会会议 | 董事会会议决议、监事会会议决议、财 ...