第二章 选聘的会计师事务所的资格要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； 水羊集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2025 年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2025 年修订）》和《水羊集团股份有限公司章程》 （以下简称 《公司章程》）以及相关法律、法规要求，为进一步规范水羊集团股份有限公司 （以下简称"公司"）选聘、改聘执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为， 提高财务信息披露质量，切实维护股东利益，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management measures for changes in shareholding by directors and senior management of Shuiyang Group Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations regarding insider trading, shareholding disclosures, and trading restrictions [1][2][3]. Group 1: Management Procedures - The measures apply to all shares held by directors and senior management, including those held in multiple accounts and through margin trading [1][2]. - Directors and senior management must report their shareholding and any changes within specified timeframes, including new appointments and changes in personal information [2][3]. - The company secretary is responsible for managing and verifying the shareholding data of directors and senior management, ensuring compliance with disclosure requirements [2][3]. Group 2: Trading Restrictions - Directors and senior management are prohibited from engaging in insider trading, market manipulation, and short-term trading [2][3]. - They must report their trading intentions to the company secretary and cannot trade shares without prior confirmation [4][5]. - Specific restrictions apply during sensitive periods, such as before financial reports and significant corporate events [6][7]. Group 3: Share Reduction and Increase - Any reduction in shareholding must be planned and reported 15 trading days in advance, with detailed information on the number of shares, timing, and reasons for the reduction [5][6]. - Directors and senior management are limited in the amount they can sell during their tenure and for six months after leaving the company [5][6]. - Increases in shareholding must also be disclosed, with specific limits based on the percentage of shares held [23][24]. Group 4: Compliance and Accountability - Violations of these measures can result in the company recovering any profits made from illegal trading activities [32][33]. - The company is required to maintain records of any violations and report them to regulatory authorities [35][36]. - The measures are subject to revision and must comply with national laws and regulations [37].

季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的认定和责任追究应参照本制度 的执行。 第三条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员、公司控股股东及实际 控制人、公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年报信息披露工作相关的财 务、审计等部门人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权力对等原则。 水羊集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的监督管理力度，提高年报信息披露的质量和 合规性，根据法律、法规、深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或 不良社会影响时的追究与处理。 第二章 责任的认定及追究 《中华人民共和国证券法》 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异、监管 ...

Core Points - The article outlines the internal audit system of Shuiyang Group Co., Ltd, emphasizing the importance of internal auditing in enhancing operational efficiency and risk management [1][2][3] - The internal audit aims to ensure the authenticity, legality, and effectiveness of the company's financial activities and internal controls [1][3] - The audit committee is established under the board of directors to oversee the internal audit department, which is responsible for executing daily audit tasks [2][5] Chapter Summaries Chapter 1: General Provisions - The internal audit system is designed to regulate the internal audit work of the company and enhance supervision and risk control [1] - Internal auditing is defined as a systematic review of the company's financial and economic activities [1][3] Chapter 2: Organizational Structure and Personnel - An audit committee is set up under the board of directors, with the audit department reporting to this committee [2] - The audit department must maintain independence and should not be under the financial department's leadership [2][3] Chapter 3: Audit Responsibilities - The audit department is responsible for evaluating the completeness and effectiveness of internal control systems across the company and its subsidiaries [4][5] - The department must report its findings to the audit committee at least quarterly and submit an annual internal audit report [5][6] Chapter 4: Audit Authority - The audit department has the authority to inspect all relevant financial documents and operational records of the audited units [6][7] - It can also take immediate action against any serious violations discovered during audits [8] Chapter 5: Audit Procedures - The audit department must submit an annual audit plan to the audit committee and determine quarterly audit focuses [9][10] - Audits are conducted through various methods, including on-site inspections and document reviews [9][10] Chapter 6: Rewards and Penalties - The audit department can recommend rewards for outstanding performance in executing the internal audit system [11] - Penalties are outlined for individuals or units that obstruct the audit process or provide false information [11][12] Chapter 7: Supplementary Provisions - The board of directors is responsible for interpreting and amending the internal audit system [12] - The system becomes effective upon approval by the board of directors [12]

水羊集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2025 年修订）》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等法 律法规、规范性文件和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management measures for related party transactions of Shuiyang Group Co., Ltd., aiming to ensure that such transactions are legal, fair, and reasonable, thereby protecting the rights and interests of shareholders and the company [1][2]. Group 1: General Principles - The company and its subsidiaries must adhere to principles that minimize related party transactions and ensure that transaction prices are determined based on honesty, equality, and fairness, without harming the interests of the company and other shareholders [1][2]. - Related party transactions must be documented in written agreements, and prices should not deviate from market standards [1][2]. Group 2: Definition and Scope of Related Party Transactions - Related party transactions are defined as resource or obligation transfers between the company or its subsidiaries and related parties, including various types of transactions such as purchasing materials, selling products, and providing services [3][4]. - The company must maintain an updated list of related parties, including both legal entities and individuals, to ensure transparency [2][3]. Group 3: Approval Procedures - Related party transactions must be approved by the board of directors, with related directors required to abstain from voting [4][5]. - Transactions exceeding certain monetary thresholds (e.g., 3 million yuan for legal entities) must be submitted for shareholder approval [6][7]. Group 4: Special Considerations - For transactions involving amounts over 30,000 yuan with individuals or 300,000 yuan with entities, the board has the authority to approve, while transactions over 3 million yuan and 5% of the company's net assets require shareholder approval [6][7]. - The company must engage qualified intermediaries for evaluation or auditing of significant transactions [6][7]. Group 5: Daily Operations and Reporting - Daily related party transactions must be documented and reported, with specific procedures for initial agreements and significant changes during execution [8][9]. - The company must ensure that all related party transactions are transparent and that the interests of minority shareholders are protected [2][5]. Group 6: Legal Compliance and Amendments - The management measures must comply with national laws and regulations, and any conflicts with existing laws will be resolved in favor of the latter [12][13]. - The board of directors is responsible for interpreting and amending these measures as necessary [12][13].

水羊集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》 《上市公司治理准则》 战略性投资进行可行性研究。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作，并报请董事会批准。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，公司总经理任投资评审小组组长， 负责召集组员并作好战略委员会的日常工作。 《水羊集团股份有限公司章程》 （以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2025-043 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人水羊集团股份有限公司董事会现就提名曾江洪先生为水羊集团股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 出任水羊集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过水羊集团股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 1 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2025-041 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 关于变更注册资本并修订《公司章程》及修订、制定、废止部分公 司制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 22 日召开了 第三届董事会 2025 年第二次临时会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订 <公司章程>的议案》《关于修订、制定、废止部分公司制度的议案》。具体内容 如下： 一、变更注册资本的具体情况 1、因 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"2019 年激励计 划"）自主行权导致的注册资本变更 公司 2019 年激励计划首次授予第四个行权期条件已经成就，2019 年激励 计划预留授予第三个行权期条件成就，2019 年激励计划首次授予及预留授予股 票期权的行权方式为自主行权，自 2024 年 4 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日，2019 年激励计划激励对象采取自主行权共行权股票期权 95,108 份，导致公司股本增 加 95,1 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2025-047 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人汪峥嵘作为水羊集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人水羊集团股份有限公司董事会提名为水羊集团股 份有限公司（以下简称"该公司"）第四届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过水羊集团股份有限公司第三届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否 ...