水羊集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计工作履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年度报告工作安排，天职国际对公司 2023 年度 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-017 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开的 第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2023 年 5 月 25 日召开的 2022 年年度 股东大会，审议通过了《关于变更注册资本及注册地址并修订<公司章程>的议 案》，并授权公司董事长及其授权人士办理相关变更登记、备案等手续，具体内 容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于变更注册资本及注 册地址并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-037）。 公司已于近日完成了工商变更登记手续，并取得了新的《营业执照》，具体 信息如下： 名称：水羊集团股份有限公司 统一社会信用代码：914301000558312826 住所：长沙市岳麓区谷苑路 390 号 1 栋综合楼 101-1 法定代表人：戴跃锋 1 一、工商变更登记情况 水羊集团 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-016 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东湖南 御家投资管理有限公司（以下简称"御家投资"）的通知，御家投资对其持有公 司的部分股份办理了延期购回手续，具体事项如下： 1 股东 名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次延期 购回质押 数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司 总股本 比例 是否 为限 售股 是否为 补充质 押 质押起 始日 质押到 期日 延期后 质押到 期日 质权人 质押 用途 御家 投资 是 7,500,000 7.82% 1.93% 否 否 2023 年 4 月 11 日 2024 年 4 月 11 日 2025 年 4 月 11 日 中信证 券股份 有限公 司 股东 资金 需求 御家 投资 是 7,500,000 7.82% 1.93% 否 否 2023 年 4 月 13 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]283 号）核准，公司于 2023 年 4 月 4 日向不特定对象发行了 6,949,870 张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 69,498.70 万元。 （二）可转债上市情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 水羊集团股份有限公司 不提前赎回"水羊转债"的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐人"）作为水 羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，经 审慎核查，就水羊股份不行使"水羊转债"的提前赎回权利，发表如下核查意见： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 4 月 25 日起在深圳证券交易 所挂牌交易，债券简称"水羊转债"，债 ...

水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会 2024 年第一次临 时会议于 2024 年 4 月 12 日在公司一楼会议室召开，由董事长戴跃锋先生主持， 以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分监事和高级管理人员列席了 本次会议。本次会议通知于 2024 年 4 月 8 日通过书面形式送达至各位董事，本 次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-014 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（13.63 元/股）的 130%（含 130%， 即 17.72 元/股），已触发"水羊转债"有条件赎回条款。考虑到"水羊转债" 自 2023 年 10 月 11 日起开始转股， ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-015 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于不提前赎回"水羊转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 3 月 20 日至 2024 年 4 月 12 日，水羊集团股份有限公司（以 下简称"公司"）股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘 价格不低于当期转股价格（13.63 元/股）的 130%（含 130%，即 17.72 元/股）， 已触发"水羊转债"有条件赎回条款。 2、公司于 2024 年 4 月 12 日召开第三届董事会 2024 年第一次临时会议， 审议通过了《关于不提前赎回"水羊转债"的议案》，董事会决定本次不行使"水 羊转债"的提前赎回权利，且在未来 12 月内（即 2024 年 4 月 13 日至 2025 年 4 月 12 日），如再次触发"水羊转债"上述有条件赎回条款时，公司均不行使 提前赎回权利。自 2025 年 4 月 12 日后首个交易日重新计算，若"水羊转债" 再次触发 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-012 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、水羊转债（债券代码：123188）转股期限为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为人民币 13.63 元/股。 2、2024 年第一季度，共有 361 张"水羊转债"（票面金额人民币 36,100 元）完成转股，合计转成 2,644 股"水羊股份"（股票代码：300740）股票。 3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为人民币 694,915,600 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，水羊集团股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转债基本情况 1 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-011 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的概述 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 2023 年 4 月 26 日及 2023 年 5 月 25 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2022 年年度股东 大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项 的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本， 提供资本运营能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构 申请不超过 30 亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：短期流动资 金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。公司为子公 司银行综合授信额度内的融资提供不超过 30 亿元的连带责任保证担保。 公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司 及子公司的融资和担保 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-010 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于水羊转债 2024 年付息的公告 6、本次付息对象："水羊转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 4 月 3 日，截至 2024 年 4 月 3 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）登记在册的"水羊 转债"持有人享有本次派发的利息，在 2024 年 4 月 3 日前（含当日）申请转换 成公司股票的可转换公司债券（以下简称"可转债"），公司不再向其持有人支 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"水羊转债"（债券代码：123188）将于 2024 年 4 月 8 日按照面值支 付第一年利息，每 10 张"水羊转债"（面值 1,000 元）利息为 4 元（含税）； 2、债权登记日：2024 年 4 月 3 日（星期三）； 3、付息日：2024 年 4 月 8 日（星期一）（因 2024 年 4 月 4 日为休息日， 故付息日 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-009 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于调整水羊转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123188，债券简称：水羊转债 2、调整前"水羊转债"转股价格为：13.61 元/股 3、调整后"水羊转债"转股价格为：13.63 元/股 4、转股价格调整起始日期：2024 年 3 月 12 日 一、关于"水羊转债"转股价格调整的相关规定 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日向不特定 对象发行了 694.9870 万张可转换公司债券，债券简称：水羊转债，债券代码： 123188。 1 之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因水羊转债发行 的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，将按下述公式 对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k ...