Stock code: 300759.SZ Stock code: 3759.HK 2 0 2 3 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-07 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 √其他 （电话会议） 高盛证券、浙商证券、中金证券、长江证券、招商证券、国盛证券、野 村证券、招商国际、华泰证券、国泰君安证券、中信建投、广发证券、 平安证券、中信证券、国金证券、兴业证券、浙商证券、天风证券、交 参与单位名称及 银施罗德基金、嘉实基金、汇丰晋信基金、贝莱德、国投瑞银、银华基 人员姓名 金、银河基金、泰康资产（香港）、华安基金、光大保德信基金、高毅 资产、广发基金、人保资产、摩根华鑫、等 200 余家机构 300 余名参与 人员 时 间 2023年 10月30日09:00-11:30 地 点 公司会议室 上市公司接待人 首席财务官、董事会秘书：李承宗先生 员姓名 第一部分：公司管理层对 2023年第三季度报告进行分析解读。 1、 2023年前三季度整体业绩 ...

股票代码：300759.SZ 股票代码：3759.HK 2 0 2 3 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-097 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报 告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | | 营业收入（元） ...

签名： 独立董事：周其林 签名： 独立董事：李丽华 签名： 独立董事：曾坤鸿 签名： 独立董事：余坚 此次预计的日常关联交易事项有助于扩大公司经济效益，双方是按照客观公 平、平等自愿、互惠互利的市场原则，以公允的价格和交易条件及签署书面合同 的方式，确定双方的权利义务关系，符合商业惯例。该项交易不存在损害公司及 股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意将此议案提交公司第三届董事会第 四次会议审议，关联董事需回避表决。 （以下无正文） [本页无正文，为《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事关于第三 届董事会第四次会议有关事项的事前认可意见》的签署页] 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议有关事项的事前认可意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规及规范性文件，以及康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司（以下简称"公司"）《公司章程》和《独立非执行董事工作制度》等有关 规定，我们作为公司独立董事，就公司第三届董事会第四次会议审议的有关事项 发表事 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-098 一、2021年A股激励计划已履行的决策程序和批准情况 （一）2021年6月9日，公司分别召开第二届董事会第十二次会议、第二届监 事会第八次会议，审议通过了《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理A股股权激励相关事宜的议案》， 公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 （二）2021年6月10日至2021年6月20日，公司通过公司内部OA系统公示了 《2021年A股限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示的期限内，公司监事 会未收到任何针对本次拟激励对象的异议。2021年7月7日，公司公告了《监事会 关于2021年A股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》， 1 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于调整 2021 年、2022 年 A 股限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 康龙化成（北京)新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本激励计划第二个归属期归属条件成就情况 10 | | | 一、董事会就本次激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况 10 | | | 二、第二个归属期情况 10 | | | 三、第二个归属期归属条件成就的说明 10 | | | 四、本次实施的激励计划与已披露的激励计划相关情况的差异 11 | | 第六章 | 本次限制性股票可归属的具体情况 13 | | | 一、本次可归属的激励对象及归属数量 13 | | | 二、本次归属条件成就之日和第二个归属期限制性股票继续禁售的说明 13 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 2 上海信公轶禾企 ...

北京市中伦律师事务所 关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划授予价格及数量调 整、第一个归属期归属条件成就但股票暂不上市 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二三年十月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本次调整、本次归属及本次作废的批准与授权 3 | | --- | | 二、本次调整的具体内容 4 | | 三、本次归属的具体情况 5 | | 四、本次作废的具体情况 7 | | 五、结论意见 7 | 北京市朝阳区金和东路 20 号 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-099 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就 但股票暂不上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量：本次符合归属条件的激励对象共计 181 名，均 满足 100%归属条件，可归属的限制性股票数量为 382,372 股，占公司当前总股 本的 0.02%； 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股 票； 3、本次限制性股票归属条件成就之日为 2023 年 7 月 27 日； 4、根据公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 所有激励对象承诺，自每期限制性股票经董事会审议确定的归属条件成就之日起 6 个月内，不转让其所持有的当批次归属的全部限制性股票。因此公司申请本次 归属的限制性股票暂不上市，继续禁售至 2024 年 1 月 26 日。公司将延迟到禁售 期结束时向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们 作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着为股东负责的精神，基于独立判断的立场，经过审阅相关资料，现就第三届 董事会第四次会议审议的相关事宜发表独立意见如下： 1、公司符合《管理办法》等有关法律法规和规范性文件及《2021 年 A 股限 制性股票激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计 划的主体资格。 2、本次可归属的激励对象已满足 2021 年 A 股限制性股票激励计划规定的 归属条件（包括公司业绩考核要求与激励对象个人绩效考核要求等），其作为公 司本次可归属的激励对象主体资格合法、有效。 3、 ...