石药创新制药股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《减 持指引》"）等相关法律法规、规范性文件及《石药创新制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、高级管理人员拥有多个证券账户的 ...

石药创新制药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善石药创新制药股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，加 强内部控制建设，提高信息披露质量，发挥独立董事在年度财务报告（以下简称 "年报"）编制和披露方面的监督、协调作用，维护投资者利益，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定以及《石药创新制药股 份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作细则》等公司制 度的相关规定，结合公司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称"河北证监局"）、深圳 证券交易所关于年报工作的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。独 立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的职责， 勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、准确、 完整，不存在任何虚假记载、误导 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，进一步明确董事会秘书的职责和权限，更好地发挥董事会秘书的作用，根据 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（"《创业板上市公司规范运作指引》"） 等其他法律、法规、规范性文件以及《石药创新制药股份有限公司章程》（以下 简称《" 公司章程》"）制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，并作为公司与深圳 证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董 事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使 相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书应当由公司董事、经理、财务负责人或《公司章程》规 定的其他高级管理人员担任。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，设立由董事 ...

第五条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。 第六条 董事会由 9 名董事组成，其中包含一名职工董事。其中独立董事 3 名；董事会设董事长 1 名。 第七条 有《公司法》、《公司章程》规定之情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的董事。 第八条 董事由股东会选举或更换，任期 3 年。董事任期届满，可连选连 任。董事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。 石药创新制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法 成立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《石药创新制药股份有限公司章程》 （以下简称《" 公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事 按规定参加董事会会议是履行董 ...

石药创新制药股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 中国证券监督管理委员会（以下称"证监会"）《上市公司独立董事规则》等相关 法律、行政法规、规范性文件以及《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事3名，选举适当人员担任，其中至少包括一名会计专 业人士（会计专业人士指具有注册会计师资格的人士或者会计、审计或者财务管 理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位等专业资质）。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事规则》以及《公司章 程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 ...

石药创新制药股份有限公司 对外投资决策管理办法 第一章 总则 第一条 为规范石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的投资管 理，提高公司对内及对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策 责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件的规定，结合《石药创新制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）股东会等规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其全资或控股子公司。 第四条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，分别 根据《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》 所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出 对外投资的决定。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： （一） 对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （二） 金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投 资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三） ...

石药创新制药股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《石药创新制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，简明清晰、通俗 易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者 公开披露信息。 公司证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露 的信息，应当在境内同时披露。 第三条 公司及公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，若不能保证披露的信息内容真实、 准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资 ...

第一条 为保证石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《企业会计准则第 36 号——关联人披露》（财会[2006]3 号）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《石药创新制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本办法所称关联人，是指《上市规则》中所定义的关联人（包括关 联法人、关联自然人）。公司与其控股子公司之间发生的关联交易不适用于本办 法；公司控股及受公司控制的子公司适用本办法规定。 石药创新制药股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 1 （一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述法人直接或间接 ...

石药创新制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为维护石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《石药创新制药股份有限公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》，"香港联合交易所"以下 简称"香港联交所"）、《石药创新制药股份有限公司独立董事工作细则（草案）》及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行 董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对本公司 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为适应石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则（以下简称"公司股票 上市地证券监管规则"）、《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设立董事会战略委员 会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，在其职责权限范围内协助董事会开展相关工作，主要职责是对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至 ...