突发事件处理制度 第一章 总 则 深圳市德方纳米科技股份有限公司 突发事件处理制度 第一条 为提高深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）处 置突发事件和保障经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的 损害，维护公司正常的经营秩序和稳定，保障广大投资者合法利益，促进公司全 面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国突发 事件应对法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳市德方纳米科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的，已经或 可能对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、分公司、公司各职能部门以及公司全资、控股 子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下称"公司"）治 理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"） 以及《深圳市德方纳米科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本独立董事工作制度（以下称"本制度"）。 第二条 独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总 则 深圳市德方纳米科技股份有限公司 套期管理业务管理制度 第一条 为规范深圳市德方纳米科技股份有限公司（下称"公司"） 及其所 属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的套期保值业务及相关信息 披露工作，加强对套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司套期保 值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范 性文件和《深圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的套期保值业务包括金融衍生品套期保值业务及商品期 货套期保值业务。 金融衍生品套期保值业务是指为满足公司正常经营或业务需要，在金融机构 办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部审计管理制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《深圳市德方纳 米科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》及其他有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家相关法 律法规及本制度的规定，对本公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）内 部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会。内部审计部 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 证券投资管理制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及 股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及深圳证 券交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和 收益最大化为原则，在境内外证券市场投资有价证券的行为。 第三条 证券投资的标的包括但不限于境内外的新股配售、申购、股票二级 市场投资、基金产品、可转换公司债券投资、证券衍生品种以及深圳证券交易所 认定的其他投资行为，但固定收益类或者承诺保本的投资行为、参与其他上市公 司的配股或者行使优先认购权利、购买其他上市公司股份超过总股本的 10%且 拟持有三年以上的证券投资除外。 第四条 本制度适用 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范实施 2025 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"），深圳 市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《2025 年员工持股计划（草案）》等有关规定，制定《2025 年员工持股计划管理办法》（以下 简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划参加对象的确定依据 第二条 参加对象的确定依据 （一）公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，结合实际情况，确定本员工 持股计划的参加对象。参加对象按依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工 持股计划。 （二）本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市 德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二章 委员会组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与同届董事会一致，委员任期与同届董事任期一致。 委员任期届满，连选可以连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时， 其委 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 深圳市德方纳米科技股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司治理准则》《深圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》 设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负 责。 第三条 本工作细则所称薪酬指公司向公司董事和高级管理人员以货币形式 发放的酬金、股票期权及其他福利待遇等。 第四条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，但不包 括独立董事；高级管理人员是指董事会聘任 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制管理制度 深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运 作》及《深圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一） 公司层面； （二） 公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影 响的参股公司）层面； （三） 公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： （一） 内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市德方纳米科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件和《深圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会应 当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的范围内 行使职权。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 ...