General Overview - Jiangxi Naipu Mining Machinery Co., Ltd. aims to improve its corporate governance structure and clarify the responsibilities of the general manager to ensure stable and healthy development of the company [1] Appointment and Qualifications - The general manager is appointed by the board of directors and is responsible for daily operations and management, implementing board resolutions, and reporting to the board [1] - The general manager must possess rich economic and management knowledge, strong management capabilities, and relevant work experience [2] - Individuals with certain disqualifying conditions, such as administrative penalties from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) within the last three years, are not eligible for the position [2] Powers and Responsibilities - The general manager is responsible for various tasks including organizing production management, implementing board decisions, and proposing internal management structures [3] - The general manager has the authority to decide on investments not exceeding 10% of the company's latest audited net assets and to manage daily administrative and business documents [3] - The general manager must maintain the company's assets, ensure compliance with laws and regulations, and report regularly to the board and audit committee [4] Management Meetings - The general manager's office meetings are convened to address significant management decisions and ensure scientific decision-making [5] - The general manager is responsible for recording meeting minutes and ensuring attendance of relevant senior management personnel [6] Reporting System - The general manager is required to report regularly to the board and audit committee, providing essential financial statements and operational updates [6][7] - The reporting includes balance sheets, income statements, and cash flow statements to facilitate informed decision-making by the board [7]

江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规及规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事会秘书为公司内部信 息保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他 部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息 的报告、传递。 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 资产、负债 ...

江西耐普矿机股份有限公司 章 程 二零二五年四月 目 录 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由江西耐普实业有限公司依法整体变更设立。公司在上饶市市场和质量监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 913611007814526310。 第三条 公司于 2020 年 1 月 17 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1750 万股，于 2020 年 2 月 12 日在深圳证 券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：江西耐普矿机股份有限公司 英文全称： NAIPU MINING MACHINERY CO., LTD. 第五条 公司住所：江西省上饶市上饶经济技术开发区经开大道 318 号，邮政编码 第六条 公司注册资本为人民币 168,772,604 元。 第七条 本公司为永久存 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善江西耐普矿机股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利 ...

江西耐普矿机股份有限公司 重大事项报告制度 江西耐普矿机股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称公司）的信息披露工 作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件以及《江 西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江西耐普矿 机股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会 影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能 产生较大影响的尚未公开的事项。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、公司高级管理人员、各部门 负责人、公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、各控股子公司负责人、 公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的 知情人等。 第四条 本制度对报告义务人具有约束力。 第五条 公司董事会是公司重大事项的管理机构。 第六条 公司董事会办公室是董事会重大事项管 ...

Core Points - The document outlines the insider information confidentiality system of Jiangxi Naipu Mining Machinery Co., Ltd, aiming to regulate insider information management and enhance confidentiality practices in accordance with relevant laws and regulations [1][10]. Group 1: General Provisions - The board of directors is designated as the management body for insider information [1]. - The board office is responsible for the supervision and disclosure of insider information, with the board secretary as the head of confidentiality work [1][2]. - The board office serves as the sole information disclosure institution, requiring board approval for any external disclosure of insider information [2]. Group 2: Definition and Scope of Insider Information - Insider information refers to non-public information that could significantly impact the company's operations, finances, or stock prices [1][8]. - Specific examples of insider information include major asset transactions exceeding 30% of total assets, significant changes in business operations, and decisions related to mergers or bankruptcy [8]. Group 3: Insider Information Recipients - Insider information recipients include directors, senior management, and employees who can access or obtain insider information due to their positions [3][4]. - The scope of insider information recipients also extends to relevant personnel from regulatory bodies and securities service institutions [4]. Group 4: Confidentiality Measures - All departments must establish their own confidentiality measures based on their specific circumstances [4][12]. - Insider information recipients are required to sign confidentiality agreements to clarify rights, obligations, and liabilities [14]. - Measures must be taken to ensure that documents containing insider information are securely stored and not disclosed to unauthorized individuals [5][21]. Group 5: Record Management of Insider Information Recipients - The company must maintain accurate records of all insider information recipients prior to public disclosure, including their names, positions, and the nature of the insider information [26][27]. - The board office is responsible for registering and maintaining these records for at least ten years [28]. Group 6: Penalties for Violations - Violations of confidentiality regulations that result in significant losses to the company may lead to disciplinary actions against responsible individuals [31][32]. - Insider information recipients who leak information or engage in insider trading may face legal consequences and be required to compensate for damages [32][34].

第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市 公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《上市公司规范指引》"）及《江西耐普矿机股份有限公司章程》 江西耐普矿机股份有限公司 累积投票实施细则 江西耐普矿机股份有限公司 （以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 公司股东会拟选举董事时，董事会应在召开股东会的通知中，明确 本次董事的选举采用累积投票制。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应 ...

江西耐普矿机股份有限公司 关联交易管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 （以下简称"《上市规则》"）、 《企业会计准则第36号--关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《江西 耐普 ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《上市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所其他相 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，提高公司管理水平，建立和完善经营者的约束激励机制，充分调动高级 管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，保证公司健康、持续、稳 定发展，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，根据《中华人民共和 国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 适合本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事以及总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 董事和高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则； 促进公司的长期、稳定发展； 既要有利于强化激励与约束机制，又要符合企业的实际情况； 第二章 管理机构 第四条 公司董事会提名、薪酬与考核委员会是对董事和高级管理人员进行 考核以及初步确定薪酬分配的管理机构，在董事会的授权下，负责制定公司董事 和高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事和高级管理人员履行职责 并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。公司人力资源部 和财务部负责配合董事会提名、薪酬与考核委员会进行董事和高级管理人员薪酬 方案的制订与实施。 ...