证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-013 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十五次会议于 2024 年 4 月 16 日以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 5 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名（其中 1 名监事以通讯方式出席）。会议 由监事会主席刘建生先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成决议如下： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 根据 2024 年第一季度经营情况，公司按照相关规定编制了《2024 年第一季度报告》。 本 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-027 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于公司独立董事离任 暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事任期届满离任情况 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事崔荣 军先生、郭燏先生连续任职时间已满六年，现根据《上市公司独立董 事管理办法》等规定辞任公司独立董事，并辞去公司第三届董事会各 专门委员会中的相关职务，辞职生效后将不再担任公司任何职务。 崔荣军先生、郭燏先生离任将导致公司独立董事人数少于董事会 成员人数的三分之一，且其任职的专门委员会中独立董事占比不符合 相关规定，因此崔荣军先生、郭燏先生的离任将在公司股东大会选举 产生新任独立董事后生效。在股东大会补选新任独立董事前，崔荣军 先生、郭燏先生仍将按照相关法律法规和《公司章程》的规定履行独 立董事及董事会专门委员会委员职责。 崔荣军先生、郭燏先生原定任期为 2022 年 5 月 16 日-2025 年 5 月 15 日，截至本公告披露日，崔荣军先生、 ...

关于南京科思化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的 - - - 鉴证报告 - 天衡专字（2024）00410 号 否由具有执业许可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业综一些参 C O 0 o 0 ter in 0 0 O U U 鉴证报告 天衡专字(2024)00410 号 南京科思化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的南京科思化学股份有限公司(以下简称"贵公司") 截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 进行了鉴证工作。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》的有关规定,编制募集资金 存放与使用情况的专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司募集资金年度存放与使用 情况发表意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 ...

2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：科思股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王风雷 | 联系电话：021-20262057 | | 保荐代表人姓名：艾华 | 联系电话：021-20262205 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据《南京科思化学股份有限公司2023年 度内部控制自我评价报告》《南京科思化学股 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | | | | 份有限公司内部控制鉴证报告》，发行人有效 | | | 执行了相关规章制度 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募 ...

中信证券股份有限公司 关于南京科思化学股份有限公司 开展外汇衍生品投资业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"、"保荐人"） 作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"科思股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导工作以及向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对科思股份开展外汇 衍生品投资业务进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、2023 年度外汇衍生品投资的具体情况 公司对 2023 年度外汇衍生品投资损益情况进行了确认，报告期内，公司未 发生远期结售汇交易，期初、期末无余额。 二、内控制度执行情况 公司制定了《远期外汇交易业务暂行办法》，对远期结汇业务的操作原则、 审批权限、内部操作流程等作出明确规定，有效规范远期结售汇业务行为。2023 年度，公司未发生远期结售汇交易，未出现违反相关 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南京科思化学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 证券简称：科思股份 证券代码：300856 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激 | | | 励计划差异情况 | 8 | | 六、本激励计划的预留授予情况 | 9 | | 七、本次限制性股票预留授予条件成就情况的说明 10 | | | 八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | | 九、独立财务顾问的核查意见 | 12 | | 十、备查文件及咨询方式 | 13 | | （一）备查文件 | 13 | | （二）咨询方式 | 13 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 科思股份、公司、上 | 指 | 南京科思化学股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 ...

中信证券股份有限公司 关于南京科思化学股份有限公司 开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"、"保荐人"） 作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"科思股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导工作以及向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对科 思股份开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的事项进行了核查，核查情况及 核查意见如下： 一、远期结售汇业务概述 （一）目的 由于公司国际业务的外汇收付金额较大，为减少外汇汇率波动带来的风险， 公司拟开展远期结售汇业务。本次开展远期结售汇业务，将遵循稳健原则，不进 行以投机和盈利为目的的外汇交易，上述业务均以正常生产经营为基础，与公司 日常经营需求紧密相关，交易的资金使用安排具备合理性，以规避和防范 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-011 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 19日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的 议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项 目推进的情况下，使用总额度不超过 5,000 万元人民币的闲置募集资 金和不超过 50,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的理财产品；公司于 2023 年 5 月 18 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目 推进的情况下，使用总额度不超过 40,000 万元人民币的闲 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-010 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于科思转债 2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"科思转债"（债券代码：123192）将于 2024 年 4 月 15 日 按照面值支付第一年利息，每 10 张"科思转债"（面值 1,000 元） 利息为 3.00 元（含税）； 2、债权登记日：2024 年 4 月 12 日（星期五）； 3、付息日：2024 年 4 月 15 日（星期一）（因 2024 年 4 月 13 日 为休息日，故付息日顺延至下一交易日）； 4、除息日：2024 年 4 月 15 日（星期一）； 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 4 月 13 日至 2024 年 4 月 12 日，票面利率为 0.30%； 6、可转债上市时间：2023 年 5 月 11 日 6、本次付息对象："科思转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 4 月 12 日，截至 2024 年 4 月 12 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-009 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于 2024 年第一季度 可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"科思转债"（债券代码：123192）转股期限为 2023 年 10 月 19 日至 2029 年 4 月 12 日，最新转股价为人民币 52.03 元/股； 2、2024 年第一季度，共有 2,770 张"科思转债"完成转股（票 面金额共计人民币 277,000.00 元），合计转为 5,318 股"科思股份" 股票（股票代码：300856）； 3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为 7,239,381 张，剩余票面总金额为人民币 723,938,100.00 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定， 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"科思股份"）现 将 2024 年第一季度可转换 ...