海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳 市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021年首次 公开发行股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有 关规定，等有关规定，对南极光本次使用募集资金置换已预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金投入和置换情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A股）股票33,163,265股，发行 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意 公司使用募集资金置换已预先投入的自筹资金 1,910,637.47 元。现将具体情况公告 如下： 一、募集资金投入和置换情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股，募集资 金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,230,637.39 元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。募集资金已于 2023 年 10 月 12 日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-060 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、经营范围、修订《公司章程》并 办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2、2023 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回 购注销及作废限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《2022 年 限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，结合公司实际情况，公司拟终止实 施 2022 年限制性股票激励计划，并回购注销公司 2022 年限制性股票激励计划所 涉及的已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票 646,406 股，本议案尚需提交 公司 2023 年第二次临时股东大会审议。本次回购注销完成后，公司股本将由 223,290,778 股减少至 222,644,372 股（具体以中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司实际登记为准），公司注册资本将由 223,290,778 元减少至 222,64 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-052 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 1、审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股， 募集资金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除发行费用（不含增值税）人民 币 10,230,637.39 元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。上述募 集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 12 日出具了"XYZH/2023GZAA7B0204"号《验资报告》。公司已将上述募集 资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集 资金三方监管协议。 由于公司向特定对象发行股票实际募集资金净额为 50,976.94 万元，少于募 投项目原计划投入的募集资金 74,0 ...

第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十七次会议于 2023 年 11 月 10 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。 会议通知已于 2023 年 11 月 7 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中胡星飞先生以通讯方式出席会议。会 议由监事会主席方荣华女士主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会 议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合 法、有效。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-053 二、监事会会议审议情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议 ...

海通证券股份有限公司 募投项目募集资金投资额的议案》，公司向特定对象发行股票募集资金扣除不含 税发行费用后，将投资于以下项目： 单位：万元 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021年首次公开发行 股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对本 次南极光变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特 定对象发行 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于调整募投项目募集资金投资额的公告 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议,审议通过 了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，同意公司根据向特定对象发行 股票募集资金的实际情况，对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）募集 资金具体投资金额进行相应调整，该事项在公司董事会审批权限内，无需提交股 东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股， 募集资金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除发行费用（不含增值税）人民 币 10,230,6 ...

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次 临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 召开公 司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-062 深圳市南极光电子科技股份有限公司 （五）会议的召开方式： （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 2、网络投票时间：2023 年 11 月 28 日（星期二） 通过深圳证券交 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-051 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）《海通证券股份有限公 司关于更换深圳市南极光电子科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。 海通证券作为公司 2021 年首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，原指 定龚思琪先生、谭璐璐女士为公司持续督导保荐代表人，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。 公司已完成向特定对象发行股票的发行工作，新增股票于 2023 年 10 月 30 日 在深圳证券交易所创业板上市。海通证券作为公司本次发行的保荐机构，为保证 持续督导工作的有序进行，委派保荐代表人卢婷婷女士（简历详见附件）、谭璐璐 女士承接首次公开发行并在创业板上市和本次向特定对象发行股票项目的持续 督导工作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。 本次保荐代表人更换后，公司首次公开发行并在创业板上市和向特定对象发 行股票项目的持续督导保荐代表人为卢婷婷女士、谭璐璐女士。 公司董事会对龚思琪先生在公司首次公开发行以及持 ...