深圳奥雅设计股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳奥雅设计股份有限公司（简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业内部控制基本 规范》《企业内部控制应用指引》《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司经营特点，制定本制度。 深圳奥雅设计股份有限公司 内部控制制度 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。建立有效的内部控制，应当考虑以下基本要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制 ...

证券简称：奥雅股份 证券代码：300949 二〇二三年十二月 深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 一、深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳奥雅设计股份有限 公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）定向增发 A 股普通股。 三、本激励计划授予限制性股票合计62.90万股，占本激励计划草案公告之日 公司股本总额的 1.05%。 公司全部在有效期内的 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 深圳奥雅设计股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 第一条 为加强深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，促 进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、 法规、规章、规范性文件及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和《深圳奥雅设计股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 ...

第一章 总 则 第一条 为规范深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，保 护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债 务风险。 深圳奥雅设计股份有限公司 对外担保管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 对外担保管理制度 第四条 公司控股子公司对外担保，视同公司提供担保，公司及公司派出董事、监事 应参照本管理制度的规定认真监督管理、执行。 第五条 释义：本制度所称对外担保，是指公司（包括公司的控股子公司）以第三人 身份为他人提供的保证、抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行 开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 本制度所 ...

证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2023-047 深圳奥雅设计股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 12 月 20 日 14:30 在公司 302 会议室，以现场投票与网络投票相结合方式召开 2023 年第二 次临时股东大会。现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性： 根据公司第三届董事会第十六次会议决议，本次股东大会的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间： （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以 在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 同一股份只能选择现场投 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 注 1：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，公司将激励对象放弃获授的限制性 股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配。 注 2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 二、激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 孙翀 | 核心员工 | | 2 | 毛晓枫 | 核心员工 | | 3 | 黄河 | 核心员工 | | 4 | 李志杰 | 核心员工 | | 5 | 赵迎朋 | 核心员工 | | 6 | 李金蔚 | 核心员工 | | 7 | 何晏峰 | 核心员工 | | 8 | 廖曙 | 核心员工 | | 9 | 徐云曦 | 核心员工 | | 10 | 陈化新 | 核心员工 | | 11 | 郭瑞 | 核心员工 | | 12 | 邓露曦 | 核心员工 | | 13 | 朱晋洪 | 核心员工 | | 14 | 张爽 | 核心员工 | | 15 | 张曼 | 核心员工 | | 16 | 姚恒 | 核心员工 | | 17 | 孟瑾娴 | 核心 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 关联方资金往来管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范深圳奥雅设计股份有限公司（包括全资子公司和控股子公司， 以下简称"公司"）的资金管理，防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资金管理。 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控制人及其他关 联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易所创 业板股票上 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：奥雅股份 股票代码：300949 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 36 | 否 | | | | 行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 募集资金使用管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资金的使 用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳奥雅设计股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定 对象发行证券(包括股票、可转换公司债券等)募集并用于特定用途的资金，但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集资金专 户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序、监督 和责任追究 ...