北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见书 致：云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 北京市君合律师事务所受云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"、"贝泰妮"或"上市公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意 见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等中国（为本法律意见书适用法律之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区）现行有效法律、法规、规范性文件和《云南贝泰妮生物科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司 2024 年 员工持股计划草案 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 2024 年 4 月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规，结合《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东 大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）、《云南贝泰妮生物科 技集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）、 《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总经 理工作细则》"）等公司制度，制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链条， 增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物资产、 无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 公司《委托理财管理制度》《证券投资管理制度》《创新业务孵化管理办法》 等制度文 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的规定，经云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会第十四次会议审议通过，拟于2024年5月22日（星期三）召开公司2023年 年度股东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：公司 2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。 4、会议时间： 现场会议时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行 网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 22 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30- 11:30 和下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 2 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 风险提示 1、云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"、"本公司"或 "公司"）首期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，尚存在不确定性； 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认 购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测， 亦不构成业绩承诺； 5、公 ...

关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 【天衡专字（2024）00697 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 天衡专字（2024）00697 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了天衡审字 （2024）01527 号《审计报告》。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号）的有关要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》的规定，贝泰妮管理层编制了后附的《云南贝泰妮生物科技集团股份有 限公司 2023 年度非经营性资 ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮使用部 分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及其投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元， ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》及《关于新增并修订部分公司制度的议案》，现将《公司章程》及部分 公司制度的更新修订情况公告如下： 鉴于公司经营管理及内部规范运作需要，根据《上市公司章程指引》《上 市公司股东大会规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《公 司章程》及其他相关制度进行了修订完善。 《公司章程》修订条款及具体修改内容如下： | 《公司章程》（现行） | 《公司章程》（修订草案） | | --- | --- | | 第一条 为适应建立现代企业制度的需要， | 第一条 为适应建立现代企业制度的需 | | 规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 | 要，规范云南贝泰妮生物科技集团股份 | | 司（以下简称"公司"）的组织和行为，维 ...

第一条 为进一步规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，本公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、并参照有关法律、法规和其他规范性文件的规定，特 制定本制度。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 2024 年 4 月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对公司实施内 部经济监督，依法检查会计账目和相关资产及经营状况，监督财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 第三条 公司依法实行内部审计，以加强内部管理和监督，防范企业风险， 确保信息披露的可靠性，维护公司合法权益，促进改善经营管理，提高经济效益。 第四条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当 配合内审部门依法履行职责，不得妨碍内审部门的工作。 第二章 审计机构及审计人员 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下合称"企业内部控制规范体系"），结合云南贝泰妮生物科技集团股份有 限公司（以下简称"本公司"或"公司"或"贝泰妮"）内部控制相关制度，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对本公司截至2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告系本公司董事会的责任；监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 本公司内部控制的目标系合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the year, representing a growth of 15% compared to the previous year[19]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 5,522,168,263, representing a 10.14% increase compared to CNY 5,013,873,729 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 756,795,007, a decrease of 28.02% from CNY 1,051,228,829 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 618,058,792, down 35.20% from CNY 951,225,441 in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 610,438,764, a decline of 20.67% compared to CNY 769,445,621 in 2022[24]. - The total assets of the company reached 1.5 billion RMB, reflecting a growth of 12% from the previous year[19]. - The company reported a basic earnings per share of CNY 1.79 for 2023, down 27.82% from CNY 2.48 in 2022[24]. - The company received government subsidies amounting to CNY 131,682,125 in 2023, compared to CNY 73,958,898 in 2022[32]. Market and Product Development - User data showed a rise in active customers, reaching 5 million, which is a 20% increase year-over-year[19]. - New product launches included a line of skincare products that contributed to a 30% increase in sales in the cosmetics segment[19]. - The company is investing in R&D, allocating 100 million RMB for the development of new technologies and products in the upcoming year[19]. - Market expansion plans include entering three new provinces, aiming to increase market share by 5% in these regions[19]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with a budget of 200 million RMB for strategic investments[19]. - The company aims to create a "Chinese skin health ecosystem" by focusing on consumer needs and leveraging multidisciplinary technologies for product development[41]. - The company continues to innovate in product development, focusing on natural plant-based active ingredients for sensitive skin care[41]. Sales and Distribution Channels - The implementation of an OMO sales strategy has resulted in a 25% increase in online sales channels[19]. - The online sales channel generated RMB 355,218.65 million, accounting for 64.57% of the main business revenue, with a slight decrease of 0.37% compared to the previous year[105]. - The OMO channel's online self-operated retail business generated revenue of 48,485.40 million yuan, representing an increase of 4.94% year-on-year[114]. - The OTC distribution channel generated revenue of 81,611.81 million yuan, making up 14.83% of total revenue[119]. - The company opened 50 new OMO offline stores during the reporting period, bringing the total to 123 stores[115]. Research and Development - The company has a strong R&D team of nearly 500 personnel, focusing on various research disciplines including basic research and consumer surveys[77]. - The company published 83 academic papers during the reporting period, showcasing its expertise in sensitive skin and innovation capabilities[68]. - The company has established a comprehensive R&D system with seven functional modules, including a skin health research institute and a functional food R&D center[95]. - R&D investment amounted to approximately ¥335.44 million in 2023, representing 6.07% of operating revenue, up from 5.55% in 2022[139]. Strategic Initiatives - The company plans to enhance cost efficiency and improve marketing effectiveness through deep consumer insights and refined membership operations[101]. - The company aims to enhance its competitive advantage by improving channel strength, customer acquisition efficiency, and member operation levels to increase customer loyalty[193]. - The company has initiated a "digital collaboration platform" to enhance marketing accuracy, reduce inventory, and improve supply chain efficiency, aiming for a fully digital enterprise by 2024[181]. - The company aims to integrate ESG principles into its strategy, focusing on sustainable development and social responsibility initiatives in 2024[186]. Brand Positioning and Recognition - The "Winona" brand holds a market share of approximately 20.40% in the dermatological skincare segment, maintaining its position as the market leader for several consecutive years[39]. - The "Winona" brand has consistently ranked first in the domestic dermatological skincare market according to Euromonitor data[198]. - The "Winona Baby" brand achieved significant milestones, ranking in the top 5 for Tmall's baby skincare category and reaching top 3 during the Tmall "Double 11" sales event, while also winning the Tmall "Double 11" Excellence Award[89]. - The "AOXMED" brand, focusing on anti-aging technology, won four major fashion beauty awards, including the "VOGUE Beauty Award 2023" for formula development[91]. Operational Efficiency - The company established a complete supply chain system, ensuring that all production material suppliers are non-related parties, maintaining procurement quality standards[58]. - The company has implemented advanced information systems, including OFS/OMS and WMS, to ensure seamless business processes and accurate data for decision-making[81]. - The company has established a comprehensive quality management system that complies with GB/T19001-2016/ISO9001:2015 standards, ensuring product safety and quality for sensitive skin care[78]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[19]. - The projected market capacity for China's cosmetics industry is expected to approach RMB 580 billion in 2024, with an estimated year-on-year growth of about 5.10%[38]. - The company anticipates that online sales channels will remain crucial for revenue growth in 2024, facing competition from international brands that are increasing their online marketing efforts[189].