国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为宁波方 正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对宁波方正 2023 年内部控制情况进行了认真、 审慎核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要部门、业务、事项以及高风险 领域。 本年度纳入评价范围的主要单位包括公司本部及子公司，纳入评价范围资产总 额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表收入的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司层面的内部控制环境、风险评估、信息与 沟通和监督管理；业务层面的人力资源、投资、货币资金、固定资产、财务会计工 作与报告、全面预算、一般费用、合同、IT 系统、研究与开发、采购与付 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次 会议于 2024 年 4 月 12 日以邮件、电话等方式送达全体监事，并于 2024 年 4 月 26 日以现场方式在公司会议室召开。本次应出席会议监事 3 名，实际出席现场 会议的监事 3 名。会议由监事会主席杨国平先生主持，董事会秘书宋剑先生列席 了本次会议。 本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关 法律法规的有关规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-042 本议案需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 1 经审核，监事会认为董事会编制和审核的宁波方正汽车模具股份有限公司 《2024 年第一季度报告》的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-034 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告》，本议案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。现就相关情况公告如下： 上述授信事项的有效期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一年年 度股东大会审议通过之日止，授信额度在有效期内可循环使用。公司董事会授权 董事长签署上述授信额度内的相关合同、协议等法律文件，并由公司财务部门负 责具体实施和管理。 二、备查文件 1. 第三届董事会第五次会议决议； 2. 第三届监事会第三次会议决议。 1 特此公告。 宁波方正汽车模具股份有限公司董事会 一、本次向银行申请授信额度的具体情况 为满足公司及子公司生产经营和发展需要，公司及子公司拟向银行申请不超 过人民币 15 ...

报告期内，公司董事会共召开了 10 次会议，会议的召开和表决程序均符合 《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，审议并通过了以下议案： | | | 日期 | | 会议名称 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 2 | 月 | 日 10 | 第二届董事会 | 关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案 | | | | | | 第二十四次会 | | | | | | | 议 | 关于公司对外投资设立合资公司的议案 | | 2023 | 年 3 | 月 | 日 14 | 第二届董事会 第二十五次会 | 关于控股子公司对外投资设立合资公司的议案 | | | | | | | 关于与鹰潭高新技术产业开发区管理委员会签订关 | | | | | | | 于兴办锂电池精密结构件生产项目合作书的议案 | | | | | | 议 | 关于聘任公司副总经理的议案 | | | | | | | 关于向银行申请综合授信额度的议案 | | 2023 | 年 4 | 月 | 21 日 | 第二届董事会 第二十六次会 | 关于公司《2022 年年度报告》及其 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 宁波方正汽车模具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，维护全体股东的合法权益和利益， 提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人 民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《宁波方正汽车模 具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会 计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议批准 前，向 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-037 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于公司购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议了《关于公司购买 董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，提升法人治理水平， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，降低公司运营风 险，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为董事、监事及高级管理人 员购买责任险，公司全体董事、监事均回避表决，该议案直接提交公司股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、公司董监高责任险的具体方案 1、投保人：宁波方正汽车模具股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员（具体以最终签订的 保险合同为准） 2、第三届监事会第三次会议决议。 特此公告。 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办 理 ...

关于自查非经营性资金占用情况及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经自查，宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"） 2023 年度曾发生关联方非经营性资金占用的情况，具体如下： 一、涉及事项具体情况 证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-040 宁波方正汽车模具股份有限公司 公司于 2023 年 6 月 30 日通过非同一控制下企业合并取得福建佳鑫金属科技 有限公司（以下简称"福建佳鑫"）的控制权，持股比例 51.22%。公司于同日将 福建佳鑫纳入合并范围。 2023 年 5 月 25 日，福建佳鑫与源动力机床科技（宁波）有限公司（以下简 称"源动力"）签订了设备采购合同。2023 年 6 月 28 日，福建佳鑫向源动力支 付设备采购款 6,435 万元。2023 年 10 月 23 日，福建佳鑫收到源动力退回的款项 共计 6,435 万元。 针对以上采购退款情况，经管理层自查落实，源动力于 2023 年 6 月 28 日、 6 月 29 日向宁波御鑫鹏新能源科技有限公司（实际控制人之 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》 及其摘要于 2024 年 4 月 29 日在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。 为便于广大投资者进一步了解公司生产经营、发展战略等情况，公司将于 2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00 至 16:30 举办 2023 年度网上业绩说明会。本 次年度业绩说明会将通过深圳证券交易所提供的"互动易"平台举行，投资者可 登陆"互动易"网站（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本次 业绩说明会。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理方永杰先生，董事会秘 书宋剑先生，独立董事杨岭先生，保荐代表人魏健先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次说明会提前向投资者公开 征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录"互动易"平台"云 访谈"栏目进入公司本次说明会页面进行提问。届时公司将在本次说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与！ 证券代码：300998 证券简称：宁波方正 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-026 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于部分控股股东、实际控制人增持股份计划 时间过半的进展公告 2、增持计划的进展情况：截至 2024 年 4 月 25 日，本次增持计划时间已过 半，方永杰先生尚未增持公司股份，本次增持计划尚未实施完毕。 公司于近日收到公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理方永杰先生的 《关于股份增持计划时间过半的告知函》，现将具体情况公告如下： 一、 增持主体的基本情况 1、增持主体：控股股东、实际控制人、董事长兼总经理方永杰先生； 2、截至本公告披露之日，方永杰先生直接持有公司股份21,367,500股，占公 司目前总股本（如无特别说明，为136,301,230股，即目前总股本137,169,230股剔 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 25 日披露了《关于部分控股股东、实际控制人增持股份计划的公告》（公告编号： 2024-003），控股股东、实际控制人、董事长兼总经 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-024 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于筹划重大资产重组暨关联交易的进展公告 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）拟以 现金方式购买福建省鹏鑫创展新能源科技有限公司（以下简称"鹏鑫创展"）所 持有的福建骏鹏通信科技有限公司（以下简称"骏鹏通信"或"标的公司"）不 低于 51%股权，本次交易完成后，公司将成为骏鹏通信控股股东。本次交易对方 鹏鑫创展为公司关联方，故本次交易构成关联交易。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定和初步测算，本次交易预计构 成重大资产重组。本次交易不涉及发行股份，也不会导致公司控制权变更。 公司于 2023 年 9 月 20 日披露《关于筹划重大资产重组暨关联交易的提示性 公告》（公告编号：2023-061），已对本次交易涉及的相关事项进行了详细说明， 并分别于 2023 年 10 月 18 日、11 月 15 日、12 月 14 日及 2024 年 1 月 12 日、2 月 8 日、2 月 27 日、3 月 11 日和 3 月 19 日披露《关于筹划重大资产重组暨关联 交易的进展公告》（公 ...