华蓝集团股份公司 董事会议事规则 2025年8月 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《华蓝集团股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会职权与构成 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职 权，对股东会负责。 第三条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 定其报酬 ...

华蓝集团股份公司 审计委员会工作规则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华蓝集团 股份公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责监督公 司的内部审计制度，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度，负责 公司内、外部审计的沟通等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会委 员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履行审计委员会工作职责的 专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人 ...

华蓝集团股份公司 独立董事工作制度 2025 年 8 月 第一章 总则 第一条 为了促进华蓝集团股份公司（以下简称"公司""本公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 《中华人民共和国公司法（》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际运作，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应 ...

华蓝集团股份公司 投资者关系管理制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华蓝集团股份公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳 定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价 值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《2 号指引》"）、《华蓝集团股份公司章程》《华蓝集团股份公司信息 披露管理制度》及其它法律、法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本管理 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司通过充分的 ...

华蓝集团股份公司 章 程 2025 年 8 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | 股份转让 10 | | 第四章 | 股东和股东会 11 | | 第一节 | 股 东 11 | | 第二节 | 股东会的一般规定 16 | | 第三节 | 股东会的召集 23 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 25 | | 第五节 | 股东会的召开 27 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 30 | | 第五章 | 董事会 36 | | 第一节 | 董 事 36 | | 第二节 | 独立董事 40 | | 第三节 | 董事会 44 | | 第四节 | 董事会专门委员会 50 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 53 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 55 | | 第一节 | 财务会计制度 55 | | 第二节 | 内部审计 59 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 60 | | 第八章 | 通知和公告 60 ...

华蓝集团股份公司 股东会议事规则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范公司的法人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件及《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。 第三条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》和《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资 ...

华蓝集团股份公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 2025年8月 第一章 总则 第一条 为了建立公司防范大股东或实际控制人及其关联方占用公司资金的 长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章制度、其他规范性文件 以及《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定的要 求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东或实际控制人及其关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司为或垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代大股东及其关联方偿还债务而支 付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及其关 联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及 关联方使用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子 ...

华蓝集团股份公司 提名委员会工作规则 2025 年 8 月 1 第一章 总 则 第一条 为规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《华蓝集团股份公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司董事和总经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，同时对总 经理提名的副总经理、财务负责人及其他高级管理人员、董事长提名的董事会 秘书人选进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担任召 集人。 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议 中记载提名委员会的意见以及未采 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华蓝集团股份公司董事 会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（ESG 即 为 Environmental, Social 和 Governance 的简称），并制定本工作规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资决策、社会及公司治理政策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 华蓝集团股份公司 战略与ESG委员会工作规则 2025 年 8 月 第三章 职责权限 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职权： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批 ...

华蓝集团股份公司 对外信息报送和使用管理制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《华蓝集团股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司各部门、子公司（含全资、控股子公司）， 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员及子公司的董事、监事、高级管理人 员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第八条 公司应当将对外报送的未依法公开披露的重大信息作为保密信息， 将报送的外部单位及相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查，具体流程如下： （一）公司经办部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填 制对外信息报送审批单（格式见附件 1），经办部门负责人审批；经办部门为生 产所的， ...