Core Points - The document outlines the operational guidelines for the management of Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-end Equipment Co., Ltd, aiming to enhance management efficiency and standards [1] - The guidelines establish the roles and responsibilities of the general manager, deputy general managers, and other senior management personnel [1][2] - The document emphasizes the legal binding nature of these guidelines on the management team from the date of effectiveness [2] Management Structure - The company has a management structure consisting of one general manager, several deputy general managers, one financial officer, and one board secretary [2] - The board must approve any changes in the positions of the general manager and other senior management personnel [2][3] - The general manager can resign before the end of their term, with specific procedures outlined in their employment contract [2] Responsibilities and Obligations - Senior management personnel must adhere to legal regulations and the company's articles of association, and they are liable for any losses caused by violations [2][4] - Specific disqualifications for senior management roles are listed, including criminal convictions and financial irresponsibility [3][4] - Management personnel are required to act in the best interests of the company and its shareholders, avoiding conflicts of interest [4] General Manager's Authority - The general manager is responsible for the company's operational management, implementing board resolutions, and reporting to the board [5][6] - The general manager has the authority to propose the hiring or dismissal of deputy general managers and other management personnel [5] - The general manager's decision-making power includes various financial and operational transactions, subject to board approval for significant matters [6][7] Meeting and Reporting Procedures - Regular meetings of the general manager are mandated to discuss significant operational matters, with specific attendance requirements [8][9] - The management team is required to report to the board quarterly and provide updates on significant events affecting the company [12][13] - The guidelines stipulate that the board must be informed of any major legal issues or changes in economic conditions impacting the company [12][13]

Summary of Independent Director Work System Core Viewpoint The Independent Director Work System aims to enhance corporate governance, protect the interests of minority shareholders, and ensure the independent functioning of directors in listed companies. Group 1: General Principles - The system is established to improve corporate governance structures and protect the interests of minority shareholders and stakeholders [2][3] - Independent directors must not hold any other positions within the company and should have no direct or indirect interests that could affect their independent judgment [2][3] - Independent directors are required to perform their duties independently and impartially, avoiding influence from major shareholders or related parties [2][3] Group 2: Qualifications and Selection - Independent directors are elected by the shareholders' meeting and must account for at least one-third of the board, including at least one accounting professional [6][7] - Candidates for independent directors must meet specific legal and regulatory requirements, including independence and relevant experience [9][10] - Independent directors should continuously enhance their knowledge of securities laws and regulations to improve their performance [8][9] Group 3: Responsibilities and Powers - Independent directors participate in board decision-making and must express clear opinions on matters discussed [24][25] - They have the authority to independently hire intermediaries for audits or consultations and can propose the convening of temporary shareholder meetings [25][26] - Independent directors are responsible for monitoring potential conflicts of interest and ensuring decisions align with the overall interests of the company and minority shareholders [24][25] Group 4: Reporting and Accountability - Independent directors must submit annual reports detailing their attendance at meetings, participation in committees, and communication with minority investors [31][32] - They are required to maintain confidentiality regarding the company's annual report and must not disclose any information before its official release [52][53] - In cases of non-compliance or issues affecting their independence, independent directors must report to regulatory authorities [30][31]

5、自 2025 年 6 月 14 日至 2025 年 7 月 4 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘 价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将 于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2025-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、转股价格：31.76 元/股 4、转股期限：2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1499 号《关于同意张家港中环海陆 高端装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册， 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或" ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年七月 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，切实维护公司、投资者、债 权人及其它利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《张家港中环海陆高端装备 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称的信息披露是指公司或相关信息披露义务人将法律、法 规、证券监管部门要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定的时间内、规定的媒体上， 按规定的程序通过规定的方式向社会公众公布，并按规定将信息披露文件报送 中国证监会、公司所在地证监局及深圳证券交易所。 重大信 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民 法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 相关法律法规及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押、质押或其 他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的持股比例超 过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司对外担保， 视同公司行为，其对外担保应按本制度执行。 第三条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规 或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外担保管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。公司 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司(以下简称"公司")的 运行，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、 法规、规范性文件和《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定《张家港中环海陆高端装备股份有限公司股东会 议事规则》(以下简称"本规则")。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十二）审议批准变更募集资金用途事项； （十三）审议股权激励计划和员工持股计划； （十四）对因《公司章程》第二十三条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形 收购本公司股份作出 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务， 保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所规范性文件的有关规定和《张家港中 环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司的 实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《张家港中环海陆高端装 备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"可 转债募集说明书"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"可 转债"）。债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法方式取得本次可转债 的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外投资管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司(以下简称"公司") 的对外投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策过程的科学、规 范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司对外投资应服从公司制定的发展战略，遵循合法合规的原则，合 理配置资源，有效控制投资风险，创造良好的经济效益。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为了获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、债权、以及经评估后的实物资产或无形资产等作价出资，对外进 行各种形式的投资活动，包括但不限于下列行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资(设立全资子公司除外)； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资(增资全资子公司除外)； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 子公司管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 对子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《张家港中环海陆高 端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司控股或实际控制的公司，包括： 第四条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对子公司的 组织、资源、资产、投资和运作等进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 （一）全资子公司； 第五条 公司对子公司主要从章程制定、组织管理、人事、财务、经营决策、 信息管理、审计检查与监督、绩效考核与激励约束等方面进行管理。同时，公司 还负有对子公司指导、监督和提供相关服务的义务。 （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上或派出 董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； 1 （三） 公司持股虽未达到 50%但通过协议或其他安排能够实际控制 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 章程 二〇二五年七月 | 第一章 | | 总则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东会的召集 15 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 18 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 27 | | 第一节 | | 董事 27 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第三节 | | 独立董事 36 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 39 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | | 财务会计制度 44 | | 第二节 | | ...